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论规制市场监管者应遵循的法律原则 刘德福 教授 , 朱文瑜 副教授 关键词: 市场监管/规律规制/法律原则/理论 内容提要: 按照权力分工或者权力划分理论，政府作为国家管理 社会文化经济事务的公共代表，管理具有公共性社会事务，这是无庸 置疑的。在我国政府管理与规范市场的活动中，就市场资格、市场运 行、市场秩序、市场走向以及特定的市场交易行为过程而言，无论是 专业市场还是一般交易市场，监管者的权力可以说是无所不在;但是， 当监管者行使监管权力偏离法律的正当预期时，对监管者的规制就成 为一项不可或缺而且艰巨的任务。 “原则”是人类发现问题、认识问题、分析问题和解决问题的精 神支柱。任何复杂的事项，特别是动态多样化的社会事项，其处理过 程总是需要具有明确的指向性，并设计出或者构想出一定的总体规 则，以便在无从直接决断的问题上提供一种补救技术，提供判断、解 释的基准，提供实施和适用具体规则的支持。对市场监管者进行法律 规制，牵涉到国家公共权力的配置问题，牵涉到公共权力与私人权利、 社会权利的关系，牵涉到市场监管的效率和社会的公平，而且也牵涉 到政府作为社会事务的公共管理者内部的职能关系和职能分工，问题 显然具有特别的复杂性，需要设计并遵循一定的基本原则，以维持、 1 推动、促进公正有效的市场监管，寻找确定对市场监管者进行规制的 方法，进而实现对市场监管者进行有效规制的目的。 一、市场监管机构恒定原则 市场监管机构，是指依据国家权力配置需要，将社会事务的管理 控制权力赋予政府，而政府根据国家的社会经济发展形势及其变化， 设置不同的部门系列对社会经济事务进行调节管理的政府职能机构。 而市场监管机构恒定，是对市场监管行为主体的要求。一个国家的政 府及其所属的部门，对国家范围内的社会经济文化等公共性事务实施 管理，是古今中外国家管理中所公认的、政府的天然职责，差别在于 社会所处的发展时期不同、发展水平不同、社会结构不同和历史发展 过程不同，因而市场监管职能的重点、难点有差别。市场监管机构恒 定，要求公共市场监管主体—即政府享有对所有社会经济事务管理控 制权力的同时，承担对其进行法律规制的责任，对社团、外交和等涉 及国家利益的事务，政府作为市场监管者也具有排他性的具体管理控 制权。 市场监管机构恒定具体有两个方面的含义：第一，市场监管者就 是政府，政府对社会市场监管的权力源于宪法和行政组织法以及众多 普通法律规范所做出的确定和确认。非政府部门、机构、人员，包括 党务机构、政治领导者和民间组织、个人以及国家间、国际间的组织、 集团，均不得插手公共事务的市场监管，不得分享、行使政府作为公 共市场监管者享有并行使的市场监管权;第二，市场监管机构恒定意 2 味着政府享有的市场监管权力只能用于对市场监管事项的管理控制， 禁止政府滥用市场监管权，将公共事务专用的市场监管权用于牟取本 位利益、部门利益、地方利益和个人利益。 按照市场监管机构恒定原则的要求，国家的市场监管机构需要通 过法律确定市场监管部门的对口专业管理范围，对市场监管职责做出 明确的分类和划分。其中对交叉的事项，应当由法律规定主管部门和 责任机构，并赋予相应级别政府以协调职责和设置未尽协调职能的追 究程序。 二、市场监管关系法定原则 市场监管关系是基于市场监管职能分工需要而在市场监管职能 部门与市场监管对象之间由于市场监管客体的存在而发生的市场监 管与被市场监管关系。市场监管关系是一种公法上的法律关系。这种 法律关系的外部结构与一般法律关系类似，由市场监管关系的主体、 客体、内容，以及市场监管关系得以发生变更、终止的法律事实等要 素组成。 市场监管关系法定原则，要求必须通过法律确定市场监管类别， 建立相应的机构承担和履行市场监管职责。对市场监管事项和市场监 管主体及其权力、义务与责任做出规定，不是把政府作为抽象的市场 监管主体，笼统地给政府分配市场监管权力而不明确承担责任。对于 社会发展中新型的社会关系，政府应当对其保持一定的协调弹性，保