国际货物销售合同中的不可抗力和艰难情势.docVIP

T singhua L aw Journa l 清华法学 Vol1 4, No1 3 ( 2010) 国际货物销售合同中的 不可抗力和艰难情势 * 1德 2 英格博格 # 施文策尔 ** 杨娟 译 摘 要 本文解析了不可抗力和艰难情势这两个概念。首先对概念产生的历史背 景和不同的国内 法, 如法国、德国和荷兰对其处理的模式进行了简要的概述。接着考察在 5联合国国际货物销售合同 公约 6 中, 虽然没有出现不可抗力和艰难情势的条文, 却包含与之具有相同功效的规定。本文接着还 论述了在国际货物销售合同中免责的条件, 最后阐明不可抗力和艰难情势的法律后果 。 关键词 不可抗力 艰难情势 情势变更 免责 导 论 对于从事国际货物买卖的当事人, 尤其是长期合同的当事人, 不可预见的情势变更或许是 其所面临的最主要问题之一。随着全球化的进程, 货物的生产和销售牵涉越来越多的国家, 不 可估量的因素增多, 此类问题势必更加严重。自然灾害或者政治经济的变动都可能在很大程度 上影响交易的基础。货物生产国可能发生地震、洪水或者内战, 生产方不得不转向成本更高的 国家; 进出口的限制可能阻断货物的流通; 缔约时无法预见的价格波动可能导致卖方履约困难 或者履约对买方的价值降低。 * 瑞士巴塞尔大学教授。 2010年 3月 24日, 德国英格 博格 # 施文策尔教授应清华大学欧洲法与比较法研究中心邀请, 在清华 大学法 学院作了同名讲演。 ** 巴塞尔大学博士研究生。 # 164# 1德 2 英格博格 # 施文策尔: 国际货物销售合同中的不可抗力 和艰难情势 根据 / 合约必须遵守 0 或者 / 契约神圣 0 的原则, 情势变更的风险应由履约一方承 担。但是, 自罗马时代, / 给付不能不构成债 0 ( im possibilium nu lla est ob liga tio)1 1 2 已是公 认的原则。当时的情形十分简单: 已售出的奴隶或者牲畜死了; 或者应交付的庄稼被毁了。 此外, 根据罗马执行官所确立的情势变更 ( rebus sic stant ibus)1 2 2 原则, 1 3 2 不可预见且极 端的情势变更可导致合同债务难以履行。自那时起, 履行不能、不可抗力或者其他类似的免责 理由便在各个法律体系中得以确立。1 4 2 但是, 迄今为止, 经济形势的变化能否成为债务人的免 责理由仍是争论不休的话题。1 5 2 在此, 本文首先就一些国内法律体系如何处理此问题进行简要 的概述。 一、国内法解决模式 法国法是一个典型的立法例, 关于这方面的论述也十分丰富。尽管 5法国民法典 6 第 1148 条规定了不可抗力, 艰难情势却未被民法或商法所接受。1 6 2 著名的 /不可预见 0 理论 ( theory of impr? vis ion ), 1 7 2 即允许在情势变更的情况下变更合同的理论, 也只适用于行政合同中。1 8 2 然而, 法国最高法院 ( Cour de Cassation) 已经多少偏离了严格的 /合约必须遵守0 的理论, 其 更倾向于事实上承认一些类型的艰难情势。1 9 2 其实, 许多大陆法系国家都接受艰难情势的理论, 这包括德国、荷兰、意大利、希腊、葡 1 1 2 参见 D ig 501 171 185。 1 2 2 rebus sic stantibus ( 情 势变 更 ) 这 一 术 语 最 早 出 现 于 16 世 纪 早 期。 在 1507 年 , Ja son de M ayno ( 1435~ 1519) 建 议应 将情 势变 更作 为合 同法 的基 本原 则之 一。 更多 的论 述, 可见 R alf Kê b ler D ie / c lausula rebus sic stan tibu s0 als a llgem einer R echtsg rundsatz ( JCB M ohr, T? b igen, 1991 ) 30~ 31。 1 3 2 因不可预见和异常的变更而变更合同和承诺 的观念, 在罗马哲学家西塞罗和塞内加的哲 学思想中已有 体现。 14世纪, 该思想被引进教会法, 被称作 rebu s sic stan tibu s (情势变更 )。更多的论述, 同上注。 1 4 2 德国: B? ger lich es G es etzbu ch ( BG B) k 313 ( S tê run g der G esch? ftsgrun d lage ); 意 大 利: Cod ice C iv ile ( CC), A rts 1467 ~ 1469 ( eccess iva one ro sit?sopravvenuta); 法 国 : See Code C iv il ( C