上证180等权重交易型开放式指数.pdf

上证180 等权重交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 暨开放日常申购赎回公告 景顺长城基金管理有限公司 二○一二年七月四日 目 录 一、重要声明与提示1 二、基金概览2 三、基金的募集与上市交易3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人7 五、基金主要当事人简介9 六、基金合同摘要20 七、基金财务状况20 八、基金投资组合23 九、重大事件揭示25 十、基金管理人承诺25 十一、基金托管人承诺25 十二、基金上市推荐人意见26 十三、基金份额的申购与赎回27 十四、备查文件目录39 附件：基金合同摘要40 一、重要声明与提示 上证180 等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上 市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规 则》的规定编制，景顺长城基金管理有限公司（以下简称 “本基金管理人”）的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国 银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和 完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对 本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交 易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于2012 年4 月25 日分别 刊登在《上海证券报》、《证券时报》和景顺长城基金管理有限公司网站 （）上的《上证 180 等权重交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书》。 1 二、基金概览 （一）基金二级市场交易简称：180EWETF。 （二）二级市场交易代码：510420 。 （三）基金申购、赎回简称：180E 申赎。 （四）申购、赎回代码：510421 。 （五）2012 年7 月2 日基金份额总额：1,270,455,541.00 份。 （六）2012 年7 月2 日基金份额净值：0.999 元。 （七）本次上市交易份额：1,270,455,541.00 份。 （八）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 （九）上市交易日期：2012 年7 月9 日。 （十）基金管理人：景顺长城基金管理有限公司。 （十一）基金托管人：中国银行股份有限公司。 （十二）上市推荐人：海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。 （十三）申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：长城证券有限责 任公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公 司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公 司、华福证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公 司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有 限公司、中信证券（浙江）有限责任公司17 家证券公司。 2 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2012 年 1 月21 日中国证监会证 监许可[2012]103 号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4 、发售日期：本基金自2012 年5 月2 日起至2012 年6 月6 日止通过销售 机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三 种方式认购本基金。其中，网下现金认购的日期为2012 年