IPO尽调诉讼、仲裁调查.pdfVIP

诉讼、仲裁、行政处罚补充核查说明 发 行 人： 核查人员： 索引号： Z-19-5-1 核查期间： 核查日期： 一、核查目的 1、通过查询中国法院网、中国裁判文书网，函证或访谈发行人、控股股东或实际控制人的常年法律顾问， 查询发行人及其子公司、控股股东的审计报告等方式，核查有无遗漏的重大诉讼、仲裁事项 2、登陆监管机构网站或互联网搜索方式，核查发行人董事、监事、高管是否存在遭受行政处罚、交易所公 开遣责、被立案侦查或调查情况 二、核查说明 1、网站查询情况说明：登录中国法院网、中国裁判文书网、中国证监会、证券交易所等网站进行查询，说 明查询时间、内容、查询人、访谈地址链接，所访问页面需截图打印存档。 2、函证或访谈情况说明：说明发函或访谈时间、对方单位、单位类别（发行人常年法律顾问、专项法律顾 问）、主要内容（是否存在未决诉讼仲裁）、回函时间等。 3、查询发行人及其子公司、控股股东的审计报告说明：或有事项或期后重大事项中是否涉及诉讼或仲裁事 项。 第 1 页，共 1 页