2018年行政事业单位内部控制报告材料填报常见问题解答(一).pdfVIP

实用标准文案 2018 年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一） 一、单机版软件注意事项 1 、操作系统和安装软件要求 （1）报告软件运行环境要求为 Win7 以上版本计算机操作系统。如果单位 计算机操作系统为 WinXP 等版本，且不能正常生成报告，建议升级计算机操作 系统。 （2 ）与 2017 年版本相比， 2018 年内控报告系统架构发生重大调整， 界面 名称完全不同。因此，请不要将 2018 年报告软件同 2017 年报告软件安装在完 全一样的同一个目录下。 2 、报告类型： 2018 年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总 单位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。 3 、单位参数安装， 应为 “2018 年度行政事业单位内部控制报告 .jio ”文件。 4 、内控业务报表填写注意事项（计量单位） 填报内控报告需注意的是，涉及金额的全部为“元”表（系统 自动四舍五入 保留整数 ），填报时请务必注意此事项。 5 、基础信息表注意事项 单位在填报内控报告时，未统计出 2018 年度支出总额，则填列 2017 年度 支出总额，手动选择年度支出总额前单元格为“ 2017 ”年。 附件 1 “2018 年度行政事业单位内部控制报告”封面中的“支出功能分类” 为多个的，以基本支出的性质为准填写； “内设机构数”为独立编制机构数； “年 末实有 在职 人数”为实际在岗在编工作人数。 文档 实用标准文案 6 、内控报告报送方式 行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。 （1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财 政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。本地区 报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。 中央垂直管理部门 应当按照垂直管理要求， 审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报 告。 （2 ）“单向报送”即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政 部门报送内控报告。 基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部门单向报 送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送， 非垂直管理部门向同级财政部门单 向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。 7 、基层单位： （1）内控报告数据填报， 在录入模块中，完成封面新建、 基础信息表填报、 佐证材料附件池上传附件、 单位层面内部控制建设情况表填报、 业务层面内部控 制建设情况表填报、 信息系统层面内部控制建设情况表填报， 内部控制工作的经 验、做法及取得的成效表填报、 内部控制工作中存在的问题与遇到的困难表填报、 下一步内部控制工作计划、 对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议表填 报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告 .doc 》。 （2 ）内控报告生成阶段， 封面录入——单位报告编写——批量运算——批 量审核（审核完全无误） ，这四大步骤操作完毕之后才能生成报告——报告打印 （或另存）。 8 、汇总单位： 文档 实用标准文案 （1）汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位 报告编写——批量运算——批量审核（审核