日信证券有限责任公司风险培训系列教材.pptVIP

日信证券有限责任公司风险培训系列教材（五） 二00七年八月 风险控制 风险控制包括两方面：风险控制流程中，对经识别评估的风险做出回避、降低、分摊或者承担风险的风险控制决策；公司经营管理中，为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制的内部控制。 第一节 风险控制概述 1.1 风险控制决策 按照风险控制流程，风险经识别、监控、信息传送和评估后，公司决策层做出风险控制决策和完善内部控制的决策。 第一节 风险控制概述 1.2 风险控制组织安排 在本风险控制体系第二章组织体系中明确了风险控制的组织安排，明确了各级风险控制职责，保障风险控制机制的运行、风险控制措施的落实。 第一节 风险控制概述 1.3 风险控制机制 公司建立授权问责、业务分离制衡、业务集中控制、业务流程标准化、业务前中后台分离、信息传递、监控、监督检查等控制机制。 第一节 风险控制概述 1.4 控制措施 公司或各部门、各营业网点的各项规章制度和管理办法，各业务、各环节的控制制度等，构成风险的控制措施；同时，随着业务的发展，经营环境的变化，需要及时对现有控制措施修改完善，或者制定新的制度办法，出台新的控制措施。 第一节 风险控制概述 1.5 控制的检查评价 通过稽核和风险控制部独立的检查评价，对公司的风