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讲座3：法的精神------从权利和义务理解 华东师大教育管理系 刘海波 目录 一、洛克的三权分立 二、权利与受教育权 三、法律文化 一、洛克的立法、执法、司法分权 政府论 　 〔英〕洛　克? 著 瞿菊农　叶启芳译 商务版，出版日期：2002 制宪理念 一种理念认为宪法是控制政府行为的法律规范，从否定的方面来确定政府的权限，即政府无权做什么，而不是有权做什么（freedems from, not right to ) 洛克 John Locke 1632-1704 为研究社会和国家，人们必须把它们与属于经验的生活事实联系。 在研究中，他使用了自然状态模式，并视作一种逻辑前提，而不关心它的历史依据。 洛克的自然状态，它是一种完全自由平等的状态，它体现着一种文明秩序。在自然状态中，人人能够享有生活权、自由权和财产权，因为所有的人都服从流行于这种状态中的表明理性统治的自然法。 但是，生活在这种自然状态下的人借助契约设置了公共权力，结束了自然状态。 缔结这种契约并不是因为这种自然状态在某一方面不可容忍了，而是因为人们最终发现了它的不便。人们发现如果没有能够确定和实施自然法，能够作为解决纠纷的公共法官这样正式的制度化权威，那么每个人就会都把自己视为自然法的解释者，根据个人的判断惩罚别人，从而使自然状态几乎处于不稳定、混乱的地步。这时，人们感觉到自然状态的不便。 为摆脱这种不便，人们缔结了契约，进入文明社会，这个社会有一个凌驾其上的公共的最高权威。 这种契约产生的结果与霍布斯设想的根本不同。霍布斯认为，从自然状态进入到文明社会意味着人们完全放弃了他们在自然状态中享有的东西。洛克不这样看，他认为人们达成协议，进入文明社会，只是交出他们在自然状态下享有的解释和执行自然法的权利。 即契约生效之后，人们不再是诉讼的审判者，不能再决定什么是违法，不再有处罚他们认为违法的人的自然权威。 人们把立法、司法、执法的一切权力授予拥有最高权力的政府，政府是这种文明社会的要害部分；但是，他们为自己保留了生活、自由和财产的自然权利，保护和尊重这延续权利是最高权力的责任。 因此，在洛克的模式中，政府是强有力的，但不是绝对的，仅仅是有条件的。也就是说，洛克的政府是有限的政府，这种限制的条件是政府权威必须以保存人的生存、自由和财产的权利为目标。换言之，政府本身不是目的，而只是工具，是保障个人独立自主的工具；假若它不为这个明确的目的服务，人们就有权废除原先的契约。 洛克认为，废除只影响到契约的政治部分，仅意味政府的变化，而不影响契约的社会部分。 就是说，当人民确信他们的生活、自由和财产的自由权利没有得到既定的最高权威的尊重时，他们有权更换它，设立新的权威。 但是，这种政治变革决不意味着以社会变革为前提。 因此，洛克心目中有两种契约，社会契约和政治契约，他似乎充分认识到了国家和社会的基本区别。 洛克描绘的社会契约实际上奠定了欧洲自由主义的基础。人们可以在洛克的政治理论里发现三种基本因素。 第一是同意。他所讲的同意不仅是在建立政府之初，而且也是控制人民服从政府的持久的条件。一旦人民确信政府不再保护他们的自然权利，他们就有权废黜政府。就此而言，他们始终可以自由地收回对政府的服从，而不是从同意开始，以强迫告终。 第二个因素是他主张政府绝没有无限的权威。他认为，政治权力必须受制于明确而特定的目的。政府只有忠诚地遵循这些目的，才有权接受服从。就是说，政府既有权力，又有自身的义务。 第三个自由主义因素是，他明确表示出对个人权利的关注。事实上，维护个人的自由权利构成他的政治学说的基调。 他主张，政治之所以必要是因为它在保护个人权利上发挥着作用。也就是说，在试图分析政治权威的产生和合理性时，洛克没有忽视需要证明个人的重要性。 他认为，国家当然是重要的，但这种重要性决不能以牺牲个人的独立性来保障。 洛克以他的社会契约论为基础，认为生存、自由和财产权利是人的基本权利。这些权利不是社会和政府的产物，它们与生俱来，是人固有的权利。其中最重要的是财产权。他甚至认为财产权实际上包括生存权和自由权，因为没有财产，人们不可能享有生存和自由，他公开承认人们缔结契约、进入文明社会，主要是为了保护财产权。也就是说，人们所以建立社会和政府，同意接受由此而强加的约束，正因为他们要保护自己的财产。也等于说，人类文明和文化都是为了保卫人的天赋的财产权建立起其自由主义的堡垒。 在国家的形式上，洛克提出了立法至上的主张和权力分立的原则。 洛克认为，生存、自由和财产权利是人的基本权利。这些权利不是社会和政府的产物。它们与生俱来，是人固有的权利。其中最重要的是财产权。他甚至认为财产权实际上包括生存权和自由权，因为没有财产，人们不可能享有生存和自由，他公开承认人们缔结契约、进入文