宁波东昊电力科技股份有限公司、.pdf

宁波东昊电力科技股份有限公司、 国融证券股份有限公司关于 宁波东昊电力科技股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见的回复报告 推荐主办券商 二〇一七年五月 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 宁波东昊电力科技股份有限公司 （以下简称“东昊电力”、“公司”、“挂牌公 司”）于2017 年5 月2 日收到贵公司《关于宁波东昊电力科技股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）后，立即会同国融证券股 份有限公司 （以下简称“国融证券”、“主办券商”）、浙江天册律师事务所 （以下 简称 “律师”）及大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对 反馈意见所提出的问题进行认真核查、研究和分析，对申请文件进行了修改、补 充和更新。 现对反馈意见的落实和修改情况逐条书面回复如下，其中对公开转让说明书 的修改、补充内容已用楷体加粗的形式予以标明，请审阅指正。如无特别说明， 本反馈意见回复报告中使用的简称与公开转让说明书一致。 1 一、公司特殊问题 1、据申报资料显示，公司非自然人股东宁波昊德股权投资管理 合伙企业（有限合伙）为公司股权激励平台，系公司持股平台。就公 司股东人数及股权明晰的情况，请主办券商和律师补充核查并说明核 查以下事项，发表明确意见并说明核查程序、核查手段、核查结论： （1）员工持股平台的合法性，有无代持情形，是否存在争议纠纷和 潜在的争议纠纷；（2）员工持股平台出资形成、演变及最终清算过程， 每一次变更程序的合法合规性；（3）公司是否符合“股权明晰、股份 发行转让合法合规”的挂牌条件。请公司就相应未披露事项作补充披 露。 【主办券商回复】 （1）主办券商核查程序 查阅昊德投资的工商内档，查询国家企业信用信息公示系统；对持股员工进 行访谈，取得各合伙人出资情况说明以及昊德投资的银行明细对账单；查看东昊 电力工商内档及股东名册，访谈公司管理层人员了解公司股本形成情况；取得公 司股东出具的关于股份不存在代持、质押等的情况说明。 （2）事实依据 东昊电力及昊德投资的工商内档；昊德投资的银行明细对账单；东昊电力股 东名册；国家企业信用信息公示系统公开信息；相关人员出具的书面声明文件。 （3）分析过程及结论意见 ①员工持股平台的合法性，有无代持情形，是否存在争议纠纷和潜在的争议 纠纷 经查看昊德投资工商内档，并查询国家企业信用信息公示系统，昊德投资成 立于2015 年12 月29 日，昊德投资共计18 名合伙人，其中，朱德利为公司实际 控制人董昀之母，孟建忠为公司提供技术咨询，其他 16 名合伙人均为公司员工。 2 昊德投资各合伙人均出具了承诺函，“本人持有的宁波昊德股权投资管理合伙企 业（有限合伙）的份额均系本人真实持有，资金来源均为自有资金、家庭积累等 合法途径；不存在代持也无潜在纠纷”，并经查看银行对账单明细，昊德投资各 合伙人出资真实，不存在代持情形，不存在争议纠纷和潜在的争议纠纷。 ②员工持股平台出资形成、演变及最终清算过程，每一次变更程序的合法合 规性 昊德投资成立于2015 年 12 月29 日，现持有宁波市市场监督管理局核发的 统一社会信用代码A281C380Q 的《营业执照》，企业类型为有限 合伙企业，主要经营场所为宁波大榭开发区永丰路 128 号35 幢 103-1 室，执行 事务合伙人为董昀，合伙期限至2035 年12 月28 日，经营范围为股权投资管理。 截至本反馈意见回复报告出具日，昊德投资的出资结构如下： 认缴资本 出资比例 实缴资本 出资 责任承担方 序号 合伙人 （万元） （%） （万元） 方式 式 1 董昀 80.5 23 80.5 货