2018年度反洗钱阶段考试判断.docxVIP

反洗钱终结性考试一判断题汇总 一*判断（共20题，20分） K尙蚌几构从管理层到一SW齐负工都应时反洗饯佃祁控制负有责任人 A帚对 B 错 氛反洗毛堤一科需要自上而飞摊动幵底才能确保实敦初合规工作.高管人员稔予反洗钱T作的支 持和指导是营造良打內理环芙的壬静囚更之V A虫对 B 乩楚融机相械产和骼歆时?应当将宫尸身俏瓷料和客户交屛售息穫交国券院有:关部门楷定的机 亂V *?对 卷 肛 反洗钱的部控制町脱离会飙机*9的基本框架单独发挥作用° Q A. 对 B 程 =容户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代迎人的身忧证件或者耳池身弭正明文件迸行 核对并晋记.可以不对代理人审核.7 A. 对 B S 筑反洗钱内部控制的信崽与交流包括获取充足的信息有效的管理利交慌以及幵辟畅通的信息反 情和摇告渠谥.保证发现的问穎能够及时、完整地为最高层掌握亠\ A.对 B 借 九单软民币交易：0万元如1或者外币交易等筍万美元臥上的现金收支属于大載交易，当日弟计 遅吐述金额的不包站左內.V A. 对 3 错 鉄 有效的反洗钱内都控制是金融机构从制定、实施到管I也监督的一吟■完整的回亍机制。Y A 丁对 B 错 9?对瓯風于大颔交易又鬲于可疑交易的交晁金越机珂可以只提交大额交易按告或可疑交易报 告。P A.对 B ◎错 】0、册机构連立反洗钱内部控制制度的且的是对自身全融3务口可能岀现约洗钱风险进彳亍预