监理工程师培训教程 文档资料.ppt

可以取得事半功倍的效果。合同措施：由于投资、进度、质量控制均 要以合同为依据，因此合同措施尤为重要。 第四章、建设工程风险管理 一、风险管理概述 1 、风险的定义：风险至今尚无统一的定义，普遍接受的有以下两点，一 是风险就是与出现损失有关的不确定性；二是风险就是在给定情况下 和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果 之间的差异）。 所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性；二是产生损失后果，否 则就不能称为风险。因此，肯定发生损失后果的事件不是风险，没有 损失后果的不确定性事件也不是风险。 2 、与风险相关的概念：风险因素、风险事件、损失、损失机会； ①、风险因素：是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件因素，是 风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，可分为以 下三种：自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素； ②、风险事件：是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直 接原因。 ③、损失：是指非故意的、非计划及非预期的经济价值减少，通常以货 币单位来衡量。一般可分为直接和间接损失。 ④、损失机会：是指损失出现的概率 3 、建设工程风险与风险管理 a 、建设工程风险的认识主要有以下两点：一是建设工程风险大，建设周 期持续时间长，所涉及的风险因素多。二是参与工程建设的各方的风 险不尽相同，有较大的差异，同一风险事件对不同的参建单位的后果 迥然不同。 b 、风险管理过程：风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、 选择和实施风险处理方案的过程，一般也是一个循环过程，主要包括 风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。 风险识别：是风险管理中首要的步骤，是指通过一定的方式，系统而 全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过 程，必要时还需对风险事件的后果作出定性的评估。风险评价：是将 建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。风险 对策决策：是确定建设工程风险事件最佳对策组合过程。一般可分为 四种，风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。实施决策：是对 风险对策作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。检查： 在建设工程实施过程中，要对各项风险对策的执行情况不断地进行检 查，并评价各项风险对策的执行效果；在工程实施条件发生变化时， 要确定是否需要提出不同的风险处理方案。 c 、风险管理的目标 风险管理的具体目标还需要与风险事件的发生联系起来。就建设工程 而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小， 这一目标通过最佳的风险对策组合来实现。在风险事件发生后，风险 管理首要目标是使实际损失减少到最低程度。 二、建设工程的风险识别 1 、风险识别的原则 在风险识别过程中应遵循以下原则： a 、由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通 过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广 泛认识，从而得到工程初始风险清单。由细及粗是指从工程初始风险 清单的众多风险中，根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具 体情况的分析和风险调查，确定那些对建设工程目标实现有较大影响 的工程风险，作为主要风险，作为风险评价及对策决策的主要对象。 c 、严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 d 、先怀疑，后排除，对于所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性， 不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。 e 、排除与确认并重，对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应早予以 排除和确认。 f 、必要时，可以作实验论证，对于某些按常规方式难以判定其是否存在， 也难以确定其建设工程目标影响程度的风险，尤其是技术方面的风险， 必要时可作实验论证。 2 、建设工程风险的分解 建设工程风险的分解是根据工程风险的相互关系将其分解成若干个子 系统，其分解的程度足以使人们较容易地识别出建设工程的风险，使 风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。 根据建设工程的特点，分解可以按以下几个途径进行： a 、目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响工程投资、进 度、质量和安全目标实现的各种风险。 b 、时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑工程实 施不同阶段的不同风险。 c 、结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同的单项工 程、单位工程的不同风险。 d 、因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、 自然、技术等方面的风险。 3 、风险识别的方法 建