事业单位内部控制风险评估报告2篇.doc.pdfVIP

事业单位内部控制风险评估报告 篇 事业单位内部控制风险评估报告 篇 2 2 范文一 范文一 (( )) 按照财政部印发的 《行政事业单位内部控制规范 试行 》，以及长岭 按照财政部印发的 《行政事业单位内部控制规范 试行 》，以及长岭 县贯彻实施 《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一 县贯彻实施 《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一 步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建 步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建 设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评 设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评 价。现将有关贯彻实施情况报告如下： 价。现将有关贯彻实施情况报告如下： 一、准备工作 继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行 一、准备工作 继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行 政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施 《内控规范》工作做 政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施 《内控规范》工作做 动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施 《行政事业单位内部 动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施 《行政事业单位内部 控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实 控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实 施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大 施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大 事项、监督指导工作开展。 事项、监督指导工作开展。 二、贯彻实施 《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 二、贯彻实施 《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 ( ) ( ) 一 内部控制的目标和原则 一 内部控制的目标和原则 1 1、内部控制的目标 、内部控制的目标 内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行 内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行 政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发 政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发 展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位 展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位 管理服务 目标所制定的政策和程序。 管理服务 目标所制定的政策和程序。 我局内部控制的目标是： 我局内部控制的目标是： (1) —— (1)合法性——管理和服务活动的合法合规 合法性 管理和服务活动的合法合规 (2) —— (2)安全性——资产安全 安全性 资产安全 (3) —— (3)可靠性——财务报告及相关信息真实、完整 可靠性 财务报告及相关信息真实、完整 (4) —— (4)效率性——提高管理服务的效率和效果 效率性 提高管理服务的效率和效果 (5) —— (5)风险防范——排除障碍实现单位发展战略 风险防范 排除障碍实现单位发展战略 2 2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则 、我局建立与实施内部控制应遵循的原则 (1) (1)全面性原则 全面性原则 内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位 内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位 的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环 的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环 节没有发挥作用，所有起作用的环节，