《金融市场基础知识》数字(精选)总结归纳.pdfVIP

精心整理 精心整理 金融市场基础知识三色笔记 金融市场基础知识真题 一些历史：1984 年，我国出现企业债券 一些历史：1984 年，我国出现企业债券 金融市场基础知识考试大纲 1990 年 11 月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市 （中国最早开办债券 1990 年 11 月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市 （中国最早开办债券 交 易 ） 交 易 ） 1991 年 7 月，深圳证券交易所上市 1991 年 7 月，深圳证券交易所上市 1991 年，证券业协会成立 1991 年，证券业协会成立 1992 年，证监会成立 1992 年，证监会成立 股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。 股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。 1、 货币政策最终目标：稳定物价：物价上涨率 5%以下，2%-3%为宜 1、 货币政策最终目标：稳定物价：物价上涨率 5%以下，2%-3%为宜 充分就业：失业率 4% 充分就业：失业率 4% 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额 3000 万 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额 3000 万 发行股份 25%资本总额 发行股份 25%资本总额 若资本总额4 亿，向社会公开发行10% 若资本总额4 亿，向社会公开发行10% 开业3 年，连续盈利，无重大违法行为 开业3 年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司：债券期限1 年 债券型上市公司：债券期限1 年 债券发行额 5000 万 债券发行额 5000 万 股份有限公司净资产 3000 万 股份有限公司净资产 3000 万 有限责任公司净资产 6000 万 有限责任公司净资产 6000 万 设立股份有限公司，发行人数为 2—200 人 设立股份有限公司，发行人数为 2—200 人 全体人员首次出资额不得低于注册资本 20% 全体人员首次出资额不得低于注册资本 20% 3、面值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销 3、面值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起 4 个月内报送 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起 4 个月内报送 精心整理 精心整理 每月结束之日起 7 个工作日内报送 每月结束之日起 7 个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本 2 亿 5、证券公司资产管理业务：公司净资本 2 亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿 3 年以上自营资产管理或投资基金管理人 5 人 3 年以上自营资产管理或投资基金管理人 5 人 定向资产管理单个客户资产净值 100 万 定向资产管理单个客户资产净值 100 万 集合限定性，单个客户资产净值 5 万非限定 10 万 集合限定性，单个客户资产净值 5 万非限定 10 万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值 20% 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值 20% 6、证券公司