浅析工商行政管理部门对拍卖活动的监督权培训讲学.pdfVIP

浅析工商行政管理部门对拍卖活动的监督权 一、拍卖法中对工商行政管理部门拍卖监督权的规定 拍卖法中多处规定了工商行政管理部门对拍卖活动的监督权，并 赋予了工商行政管理部门对违法拍卖行为较大的处罚处罚权，具体表 现为以下几个方面： （一）拍卖法第十一条和第六十条规定：设立拍卖企业必须经所 在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可， 并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。违反本法第十一条 的规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取 缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 （二）拍卖法第二十二条和第六十二条规定：拍卖人及其工作人 员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代 为竞买。拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买 或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告， 可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执 照。 （三）拍卖法第二十三条和第六十三条规定：拍卖人不得在自己 组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。违反本法第二十三 条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产 权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。 （四）拍卖法第三十条和第六十四条规定：委托人不得参与竞买， 也不得委托他人代为竞买。违反本法第三十条的规定，委托人参与竞 买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖 成交价百分之三十以下的罚款。 （五）拍卖法第三十七条和第六十五条规定：竞买人之间、竞买 人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。违反本法第三十七条 的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损 害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参 与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚 款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以 下的罚款。 （六）拍卖法第六十八条规定：本法施行前设立的拍卖企业，不 具备本法规定的条件的，应当在规定的期限内达到本法规定的条件； 逾期未达到本法规定的条件的，由工商行政管理部门注销登记，收缴 营业执照。具体实施办法由国务院另行规定。 拍卖法第五章“法律责任”共有九个条文，其中涉及到由工商行 政管理部门追究责任的条文就有五个，可见工商行政管理部门在监督 和规范拍卖活动中的作用是非常突出的。 二、拍卖管理办法中对工商行政管理部门拍卖监督权的规定 商务部出台的《拍卖管理办法》中涉及到工商行政管理部门对拍 卖企业和拍卖活动行使监督权力的内容有：申请设立拍卖企业及分公 司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级 商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准 证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。拍卖企业及分公司自 领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经 营批准证书自动失效。拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开 业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由 有关部门依法吊销其营业执照， 商务主管部门收回拍卖经营批准证书。 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因 违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到 期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。设立外商投资拍 卖企业及分公司的，申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖 经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记 手续。外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连 续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部 门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。外商投资拍 卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的； 或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能 清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。 三、 《拍卖监督管理暂行办法》的主要内容 2001 年 3 月 1 日起执行的国家工商行政管理总局 101 号令，即《拍 卖监督管理暂行办法》 对工商行政管理部门享有的拍卖监督权的内容、 行使程序和法律责任等作了专门规定，成为工商行政管理部门行使拍 卖监督