关于收购项目尽职调查的清单.pdf

尽职调查清单 目 录 一、公司的基本信息及历史沿革 2 二、公司的股东 2 三、公司对外投资公司的情况 4 四、关联交易与同业竞争 4 五、公司的业务和技术情况 5 六、公司的重大合同 6 七、公司的债权债务和担保 6 八、公司的主要财产 7 九、公司的知识产权 8 十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 9 十一、公司的财务和税务 9 十二、公司的管理层及员工 9 附表一：重大合同统计汇总表 11 附表二：贷款合同汇总表 12 附表三：担保情况汇总表 13 附表四：土地汇总表 14 附表五：房产汇总表 15 附表六：土地租赁汇总表 16 附表七：在建工程汇总表 17 附表八：房屋租赁汇总表 18 附表九：知识产权汇总表 19 附表十：公司涉诉案件情况统计表 21 1 一、公司的基本信息及历史沿革 1.1 请提供公司所持有的全部证照（包括但不限于现行有效的营业执照、 组织机构代码证、税务登记证、国有资产产权登记证(如有) 、外汇登记 证(如有) 、外债登记证(如有) 、财政登记证(如有)等）。 1.2 请提供公司组织结构图及各部门职责。 1.3 请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管 机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章，主要包括： 1.4.1 公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东 会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主 管机关批文、《公司章程》等文件； 1.4.2 公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注 册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括 但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批 文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证 /卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股权转 让协议等； 1.4.3 公司自设立以来的历年工商年检报告； 1.4.4 公司章程及其全部修改及补充文件。 1.4 请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设 立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：批准设立公 司的政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可 行性研究报告；发起人协议；公司就股权变更、增资等事项报送管理 部门的申请文件。 二、公司的股东 2.1 请提供公司股东名册和目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追 溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人) 。 2.2 请提供公司各法人股东现行有效的现行有效的营业执照、最新一期公司 章程或契约。公司设立时各法人股东的股东大会、董事会、上级主管部 门或其他权力机构同意其向公司投资的批准文件。 2 2.3 持股5% 以上法人股东概况 2.3.1 主要业务、生产、销售情况的说明 2.3.2 该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年发生交易情况的书 面说明 2.3.3 该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年有无相互担保情况 的书面说明 2.3.4 该等股东的高级管理人员（如：董事长、总经理、副总经理、财 务总监及其他高管人员或者类似职位的其他人员）名单 2.4 公司控股股东（追溯至实际控制人）的控股子公司、合营企业、联营 企业的下列文件： 2.4.1 与控股股东（追溯至实际控制人）之间的股权和产权关系 2.4.2 公司名称、地址、法定代表人或负责人的姓名、国籍、住所、职 务、经营范围、主要业务及生产销售能力