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精品文档 证券公司全面风险管理规范（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核 心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共 和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风 险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本 规范。 第二条 本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事 会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性 风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风 险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程 管理。 第三条 证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相 适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操 作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量 化的风险指标体系、 专业的人才队伍、 有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估 结果及时改进风险管理工作。 第四条 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理 的各类孙公司（以下简称 “子公司 ” ）纳入全面风险管理体 系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 。 1欢迎下载 精品文档 第五条 [ 风险文化 ] 证券公司应当在全公司推行稳健的 风险文化， 形成与本公司相适应的风险管理理念、 价值准则、 职业操守，建立培训、传达和监督机制。 第二章 风险管理组织架构 第六条 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、 各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工， 建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 第七条 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责 任，履行以下职责： （一）推进风险文化建设； （二）审议批准公司全面风险管理的基本制度； （三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大 风险限额； （四）审议公司定期风险评估报告； （五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； （六）建立与首席风险官的直接沟通机制； （七）公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行 其全面风险管理的部分职责。 第八条 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责 任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽 责情况并督促整改。 。 2欢迎下载 精品文档 第九条 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责 任，应当履行以下职责： （一）制定风险管理制度，并适时调整； （二）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明 确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管 理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行 机制； （三）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等 的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分 析原因，并根据董事会的授权进行处理； （四）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状 况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告； （五）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系； （六）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制； （七）风险管理的