c11017《深圳证券交易所交易规则_2011年修订》介绍100分.docxVIP

一、单项选择题 1. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，证券采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。 ??? A. 9:30 至11:30 ??? B. 13:00 至14:57 ??? C. 14:57 至15:00 ??? D. 9:15至9:25 2. 以下关于买卖无价格涨跌幅限制的证券，确定有效竞价范围的方法中，不正确的是（ ）。 ??? A. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% ??? B. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% ??? C. 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的90%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% ??? D. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 二、多项选择题 3. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（ ）情形的，交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟 ??? B. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌时间为30分钟 ??? C. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟 ??? D. 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14:57 4. 下列关于融资融券交易风险控制的说法中，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，深圳证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布 ??? B. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，深圳证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布 ??? C. 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，深圳证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布 ??? D. 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，深圳证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布 5. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券 ??? B. 频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易价格或误导其他投资者 ??? C. 单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易 ??? D. 单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制 6. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，证券竞价交易按（ ）原则撮合成交。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 客户优先 ??? B. 时间优先 ??? C. 数量优先 ??? D. 价格优先 7. 根据《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的要求，限价申报指令应当包括（ ）内容。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 交易单元代码 ??? B. 证券账户号码 ??? C. 营业部识别码 ??? D. 证券代码 三、判断题 8. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，限价委托是指投资者委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券；按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 按照《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》的规定，最优五档即时成交剩余撤销申报，以对手方价格为成交价，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优五个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（ ） ??? 正确 ??? 错误