03-2015年华润五丰风险管理工作总结及2016年工作计划.ppt

* 一 、 关键工作回顾– 风险管理 4.3 2016年风险评估结果 编号 风险名称 风险发生 风险影响 综合评价 可能性 程度 ① 战略风险—投资并购风险 4 4 16 ② 战略风险—企业文化风险 3 3 9 ③ 运营风险—人力资源风险 3 3 9 ④ 法律风险—重大决策法律风险 3 4 12 ⑤ 财务风险—税务风险 4 3 12 ⑥ 市场风险—汇率风险 4 4 16 ⑦ 运营风险—健康安全环保风险 3 4 12 ⑧ 市场风险—客户风险 4 2 8 ⑨ 运营风险—采购风险 4 2 8 ⑩ 运营风险—存货风险 4 2 8 2016年十大风险 风险图谱 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 5月19-29日前往沈阳开展大米事业部北方大区巡视项目，在粮食收购过程中各个环节的风险防控问题进行巡视自查。 5、检查项目 5.1、大米事业部北方大区巡视项目 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 5.2 安徽万福粮库代收代储稻谷库存突击检查 2015年9月7日至9月9日，由EHS部风险管理组牵头，联合法律事务部、财务部、公司事务部、大米事业部产品中心组成检查小组，对安徽省怀远县万福粮库代收代储糯稻谷的7个库点进行突击检查。 具体事项如下： （一）检查是否建立出入库台账，台账记录是否与我司登记数据相符； （二）通过测量体积推算剩余库存稻谷数量； （三）初步了解当地糯稻种植情况，判断行情走势，评估存在的风险。 5.3 对2016年新稻谷收购情况进行巡查 2015年10月，由华润五丰风险管理组牵头，联合财务部、法律事务部开展对2016年新稻谷收购的巡查，分别对沈阳工厂、虎林工厂、五常工厂、徐州工厂、东方方正（代收代储商）等进行巡查。 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 6、风险管理培训 通过17场培训，针对不同人群进行不同的风险管理培训，进行内外部交流，总培训人数达450人次。强化全员风险意识，提高员工风险素质、促进风险管理文化与业务发展相融合。 培训名称 场次 人数 年会中内部控制与风险管理培训 1 62 事业部与职能部室的风险管理沟通及培训会议 1 21 前往各利润中心开展风险管理培训 13 290 “基层领导力”培训班之风险管理培训 2 77 合计 17 450 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 6、风险管理培训 4月15日在武汉召开2015年华润五丰风险管理年会，同时组织参观华润雪花啤酒厂，进行风险管理经验交流。 邀请华创审计部就内控与风险管理工作的主要内容、工作开展程序及方法进行了培训，培训人数达62人次。 6.1 在年会中邀请华创审计部开展内部控制与风险管理培训 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 6.2 培训教材开发 “基层领导力”培训教材 各利润中心中高层管理人员培训教材 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 6.3 召开事业部与职能部室的风险管理沟通及培训会议 为了做好2016年风险管理工作，风险管理组于9月23日召开风险管理沟通与培训会议。与会人员有各事业部、各职能部室相关风险管理人员共计21人。 会议主要内容：下半年风险管理工作安排沟通及风险管理知识培训。 序号 单位名称 培训时间 培训内容 参训人数 1 沈阳工厂 10月15日 风险管理基础知识培训 20 2 上海闵行工厂 10月20日 风险管理基础知识培训 14 3 五丰上食 10月22日 风险管理基础知识培训 29 4 五丰黎红 10月29日 风险管理基础知识培训 20 5 河南五丰（清远） 11月3日 风险管理基础知识培训 15 6 深圳五丰 11月5日 风险管理基础知识培训 15 7 南宁五丰 11月16日 风险管理基础知识培训 30 8 扬州五丰 11月19日 风险管理基础知识培训 28 9 上水屠房 11月26日 风险管理基础知识培训 19 10 五丰米粉 12月2日 风险管理基础知识培训 23 11 江西五丰牧业 12月4日 风险管理基础知识培训 6 12 五丰冷食 12月9日 风险管理基础知识培训 47 13 杭州五丰 12月11日 风险管理基础知识培训 24 合计 290 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 6.4 前往各利润中心开展风险管理培训 10-12月前往利润中心开展风险管理基础知识培训，共13场，参训人数290人。 * 一 、 关键工作回顾– 风险管理 6.5“基层领导力培训”培训班中增加风险管理培训 在人力资源部的“基层领导力”培训班中增加两次风险管理培训，共培训77人次。 时间 培训名称 参训人数 11月27日 9:00-12:00 第二期 “基层领导力”培训-风险管理 37 12月22日