EPC总承包实务中若干法律问题研究.pdf

EPC 总承包实务中若干法律问题研究 《建筑时报》 2012.08.09 □文/上海市协力律师事务所 蔡祥、曾明德 自 1984 年 EPC 工程总承包的企业运营模式引进国内，断断续续的也有 20 来年了。然而，国内很多大型企业在国际市场上试水 EPC 运营模式却屡屡触礁，铩羽而归，这究竟又是为什么呢？ EPC 工程总承包看起来是一种项目管理模式， 实际上应当是工程建设施工企业的经营运行模式。 很多企业没有这种认识， 这与工 程建设施工企业的传统市场定位有很大关系。不了解 EPC 工程总承包的特性，不认真甄别 EPC 工程总承包与传统施工总承包的差异， 不改变工程建设施工企业传统的市场定位，建筑施工企业根本谈不上顺利运用 EPC 总承包模式，更谈不上顺利从施工总包运营模式向 EPC 运营模式转型升级。 一、关于 EPC 总承包的主体与资质问题 对于项目总承包资质，虽然《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》 (建设 [1992]805 号 )给予了明确规定。但建设部《关 于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》 (建市 [2003]30 号 )的颁布后，《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》 被废止。目前尚未见到对工程总承包资质的有关新规定出台。在此情况下，现实经济活动中，总承包商从事 EPC 总承包应否具备资质， 应该具备何种资质，即成了一个争议焦点。对此，主要有两种观点： 一种观点认为： EPC 总承包商必须同时具备相应的设计和施工资质。其主要理由是：《建筑法》规定 从事建筑活动的建筑施工“ 企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件， 划分为不同的资质等级，经资质审查合格， 取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动 ”。实行资质管理， 是我国建筑法的强制性规定，应该严格执行， EPC 总承包活动既然同时包括设计活动及施工活动，那么， EPC 总承包商自然就应依法具 备这两个方面的相应资质。 另一种观点认为： EPC 总承包商只需具备相应的设计资质和施工资质中的一种资质即可， 但其不具备资质的活动应该分包给具有 资质的单位来实施。建设部办公厅在建办市函 [2003]573 号《关于工程总承包市场准入问题的复函》中明确指出 具有工程勘察、设计或“ 施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。因此，工程设计企业可以在其工程设计资质证书 许可的工程项目范围内开展工程总承包业务，但工程的施工应由具有相应施工承包资质的企业承担 ”。这一观点的理由是，如需同时具备 设计和施工两个相应资质，则国内很少有单位有能力从事 EPC 总承包 ;第一种观点不符合我国当前国情。 对此，笔者赞成第二种观点，因为该观点符合目前我国建筑市场的实情，这也是目前国内大多数现正在运行的 EPC 总承包工程 的通行做法。至于第一种观点所提到的同时具备设计和施工资质的问题，笔者认为，这应作为未来建筑企业转型升级的发展趋势。但就 目前我国的国情来看，如果非要严格执行建筑法强制性资质管理规定，亦可以通过具有相应资质的设计单位和施工单位进行联合总承包 等方式解决。 二、关于总承包方对于业主工程变更能否索赔的问题 与传统的施工总承包合同不同，在 EPC 总承包项目中，业主对未来项目的理解可能还只是一些概念、技术要求和标准等原则性 的内容，没有相应的设计图纸，对项目的设计、采购、施工的具体环节并不明确。 EPC 总承包合同中的业主要求取代了施工合同中的图 纸和规范，确定了 EPC 总承包项目的标准。因此， EPC 总承包工作内容不像单独的施工合同那样，在合同签订时就非常明确、具体。 这就要求总承包商能够充分理解业主提出的项目