软控股份：2011年公司债券受托管理事务报告(2011年度).pdfVIP

软控股份有限公司 2011年公司债券 受托管理事务报告 （2011年度） 债券受托管理人 西南证券股份有限公司 2012年 5月 重要声明 西南证券股份有限公司 （以下简称：西南证券） 编制本报告的内容及 信息均来源于发行人 2011年3月对外披露的 2011年年度报告及其他公开披 露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向西南证券出具的说 明文件。西南证券对报告中所包含的内容和信息未进行独立验证， 也不就 该等内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责 任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应 对相关事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证 券所作的承诺或声明。 在任何情况下， 未经西南证券书面许可， 不得用作 其他任何用途， 投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 西南证券 不承担任何责任。 1 目 录 第一章 本期公司债券概要 ········································································· 3· 第二章 发行人 2011 年度经营和财务状况 ················································ 6· 第三章 发行人募集资金使用情况 ······························································11 第四章 债券持有人会议召开的情况 ························································ 12· 第五章 本期公司债券本息偿付情况 ························································ 13· 第六章 本期公司债券跟踪评级情况 ························································ 14· 第七章 发行人证券事务代表的变动情况 ················································ 15· 2 第一章 本期公司债券概要 一、核准文件和核准规模： 本期债券经中国证券监督管理委员会 证“ 监许可 [2011]808号 ”文核准，软控股份有限公司 （以下简称：“发行人 ”或 “公 司 ”）获准一次公开发行不超过 9.5亿元公司债券。 二、债券名称： 软控股份有限公司 2011年公司债券（以下简称： “本 期债券 ”）。 三、债券简称