建投能源：2011年公司债券受托管理事务报告(2011年度).pdfVIP

河北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券 受托管理事务报告 （2011 年度） 债券受托管理人 住所：北京市西城区金融大街 35号2-6 层 2012 年 5 月 17 日 1-1-1 重 要 声 明 中国银河证券股份有限公司 （“银河证券”）编制本报告的内容及信息均来 源于发行人 2012 年 4 月对外披露的 《河北建投能源投资股份有限公司 2011 年年 度报告》 等其他公开披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 银河证券对 报告中所包含的内容和信息未进行独立验证，也不就该等内容和信息的真实性、 准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关 事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为银河证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经银河证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资 者依据本报告所进行的任何作为或不作为，银河证券不承担任何责任。 1-1-2 目 录 第一节 本期债券概要4 第二节 发行人 2011 年度经营和财务状况 7 第三节 发行人募集资金使用情况 13 第四节 本期债券担保人资信情况 14 第五节 债券持有人会议召开的情况 15 第六节 本期债券本息偿付情况 16 第七节 本期债券跟踪评级情况 17 第八节 发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况 19 第九节 其他事项20 1-1-3 第一节 本期债券概要 一、核准文件和核准规模： 经中国证券监督管理委员会 （简称“中国证监会”） 证监许可[2011]1306 号文核准，河北建投能源投资股份有限公司获准在中国境 内公开发行不超过人民币 8 亿元的公司债券。 二、债券名称：河北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券 （简称“本 期债券”）。 三、债券简称及代码： 11 建能债，112040。 四、发行主体：河北建投能源投资股份有限公司 （简称“公司”、 “发行人” 或“建投能源”）。 五、发行规模：本期债券的发行规模为 4.5 亿元。 六、债券期限： 本期债券期限为六年期 （附第三年末发行人上调票面利率选 择权和投资者回售选择权）。 七、债券利率：本期债券票面利率为 6.20%，在债券存续期前三年固定不变。 若发行人行使上调票面利率选择权， 则上调后本期债券票面利率为债券存续期前 三年票面利率加上上调基点， 在债券后续期限固定不变； 若发行人未行使上调票 面利率选择权， 则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。 债券票 面利率采取单利按年计息，不计复利。