期货市场法律法规知识.pptx

期货市场法律法规知识 期货市场法规体系架构期货法行政法规《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《期货公司风险监管指标管理试行办法》、《期货公司分类监管规定（试行）》、《关于建立投资者适当性制度的规定（试行）》、《期货市场客户开户管理规定》 部门规章及规范性文件自律规则 交易所规则体系、中期协自律规则 1.1期货市场法规体系架构:行政法规 《期货交易管理条例》 1999年，国务院发布《期货交易管理暂行条例》 2007年4月15日，国务院修订施行《期货交易管理条例》 主要修订内容：1、扩大期货产品范围，由商品期货扩大到金融期货和期权2、扩充期货公司业务范围，由境内期货经纪业务扩充到境外期货经纪业务、期货投资咨询业务以及经批准的其他业务3、加强对期货公司的监管，丰富监管措施4、为金融期货推出解决障碍，取消金融机构不得参与期货交易的限制性规定，增加期货交易可以实行现金交割的规定5、设立期货投资者保障基金1.2期货市场法规体系架构:规章、规范性文件 期货交易所监管 《期货交易所管理办法》 （修订） 期货公司监管《期货公司管理办法》（修订）《期货公司风险监管指标管理试行办法》《期货公司分类监管规定（试行）》业务规范《期货公司金融期货结算业务试行办法》《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》《期货市场客户开户管理规定》 1.3 期货市场法规体系:规章、规范性文件投资者及市场从业人员《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》《期货从业人员管理办法》 （修订）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 （修订）其他《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》《期货投资者保障基金管理暂行办法》四二三期货公司管理办法期货公司风险监管指标管理试行办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2.0 期货市场法律法规——公司篇一期货交易管理条例六七中华人民共和国刑法修正案（六、七）摘选最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2.1 期货市场法律法规——人员篇五期货从业人员管理办法一、期货交易管理条例新条例是对1999年1月施行的《期货交易管理暂行条例》修改后形成的，是在总结期货市场整顿发展的经验基础上制定 的。新条例自2007年4月15日起施行，这为进一步促进期货市场的规范发展，平稳推出金融期货奠定了基础。进一步完善了风险控制体系、强化监督管理设立了期货保证金安全存管监控制度。(55、56)对以净资本为核心的期货公司财务监管制度作出规定。(58)设立期货投资者保障基金。(54)规定证监会有对期货交易所、期货公司等进行现场检查的职权。(51)对不符合持续性经营规则或出现经营风险的期货公司可以采取限制或暂停部分期货业务等措施。(59)对期货公司违法经营或出现重大风险的，可以责令停业整顿等措施。(60)适度修改暂行条例中一些限制性措施明确将金融期货和期权交易纳入调整范围，同时取消有关限制性规定，为推出股指期货等金融期货创造了必要的条件。(2)拓宽了期货公司业务范围。明确期货公司可经营境内、境外期货经纪和期货投资咨询以及中国证监会规定的其他期货业务。(17)期货保证金不限于交纳现金，还可用有价证券冲抵。可充抵的保证金的只限于标准仓单、国债等价值稳定、流动性的有价证券。(32)关于金融期货与期权新条例第二条明确“任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合经营方式交易及其相关活动，应当遵守本条例”。删除了暂行条例中有关金融机构不得从事期货交易的规定。关于结算环节客户查询义务期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。新条例明确禁止变相期货任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易： （一）为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的； （二）实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额20％的。不得从事期货交易的单位和个人国家机关和事业单位。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。证券、期货市场禁止进入者。未能提供开户证明 材料的单位和个人。国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。二、期货公