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自由万宠瀝证若 2015年新员工培训 (合规管理情况介绍) 合规与风险管理中心  典型案例1、基金经理“老鼠仓” 人物 郑某,本科毕业于国内知名大学,后在美国著名商学院获MBA,先 后在排名前20的两家基金公司担任基金经理,其2007年3月负责某基金 投资管理工作后,该基金取得并保持了晨星两年期和三年期五星级基金 评价,并在《福布斯》发布的2009中国基金排行榜中被评为十大最佳股 票型基金之一。 中万宠源证  典型案例1、基金经理“老鼠仓” 事件 郑某2007年3月至2009年8月管理基金期间,利用获取的该基金投资交易未公开 信息,使用夏某某、原某某证券账户,先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票 50余只,累计成交金额达5亿余元,非法获利1400余万元。 郑某创纪录的“老鼠仓”所涉及的证券和资金账户,主要归属其前妻(2008年与 郑某协议离婚)夏某某,及夏某某的嫂子原某某。夏某某与郑某于1993年结婚,从 2004年夏某某账户存入200余万元资金开始,至2008年先后转入资金900余万元。 郑某非法获利的1400余万元,大致就是这900万元本钱炒出来的。2008年,郑某开 始使用其妻嫂原某某账户进行交易,后虽然郑某与复某某协议离婚,但郑某仍使用夏 的嫂子原某某账户继续从事“老鼠仓”交易,至2009年8月,原某某账户资金量一度 接近5000万元。 郑某通过自己的MSN或 Skype号码直接与电脑另一端的夏某某号码联系,但操 :作人是“前妻”的妹妹夏某某。 申行宠脂迸考  典型案例1、基金经理“老鼠仓” 后果 2013年3月22日,上海市第一中级人民法院对郑某利用未公开信息交 易案做出一审判决,被告人郑某及其前妻等3人分别被追究刑事责任。判 决郑某有期徒刑3年,并处罚金600万元;郑某前妻夏某某犯利用未公开信 息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;其前 妻之妹夏某某犯利用未公开信息交易罪,判处拘役6个月,缓刑6个月,并 处罚金人民币50万元。郑某等人未上诉,一审判决已生效 中万宠源证  典型案例1、基金经理“老鼠仓” 引发的思考 您抵制的住金钱的巨大诱惑吗? 中万宠源证  典型案例2、分析师微信事件 人物 张某某毕业于国内知名大学生物化学系,在国家药监局下属的中国药品生物制 品检定所从事药品注册监管工作6年,跨入证券业后,在某证券工作6年,任首席分 析师,随后又到某基金任首席分析师3年,2013年重新回到卖方,在某证券呆过短 暂的时间后,到了某证券研究所,担任医药行业首席分析师。被誉为分析师行业“ 医药三朵金花”之一。 事件 张某某于2014年6月6日在微信群中发布消息称:“某集团将于下周二(6月9日 )公布管理层限制性股票+股权方案:以2013年扣非净利润为基数 净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%,我们看好公司研发、销售能力及产 品线,随着公司激励机制的完善,未来三年业绩增速逐年加快确定,维持增持评级 申再宠源证  典型案例2、分析师微信事件 后果 分析师张某某被公司停职,配合监管调查。上市公司6月9日临时停牌 ,6月12日发布公告称“目前公司推出股权激励计划因个别条件尚未成熟 ,为保护投资者及公司利益,公司决定延后推出股权激励计划,且公司承 诺自A股股票复牌之日起三个月内不再筹划股权激励计划事项”。董秘李 某某因个人原因主动提请辞任公司董事会秘书。 中万宠源证  典型案例2、分析师微信事件 引发的思考 您具备主动识别、自觉防范合规 风险的意识和能力吗? 中万宠源证  典型案例3、保荐材料乌龙事件 人物 某证券保荐代表人赵某某、顾某某。 事件 011年11月22日,某公司上市交易,作为保荐人的某证券在保荐书中大摆乌龙 在保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论″中,原本的发行人不 见踪影,取而代之的是另一家已经登陆A股3个多月的上市公司名称。“推荐结论 白纸黑字地写着:“某证券愿意推荐另一家股份有限公司的股票在深圳证券交易所 上市交易,并承担相关保荐贵任” 后果 中国证监会决定对保荐代表人出具警示函,并提醒加强业务学习,勤勉尽责、 诚实守信,切实做好推荐发行人证券发行上市的相关工作。 印污宠脂迸券  典型案例3、保荐材料乌龙事件 发的思考 您能持续一贯地保持工作责任心 吗? 中万宠源证