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学 海 无 涯
反洗钱终结性考试—判断题汇总
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1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控
制负有责任。
A. 对
B. 错
2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合
规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好
内控环境的关键因素之一。
A. 对
B. 错
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学 海 无 涯
3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作
用。
A. 对
B. 错
4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有
效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证
发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。
A. 对
B. 错
5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、
监督的一个完整的运行机制。
A. 对
B. 错
6、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融
业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行
外部监管所要达到的目的并不一致。
A. 对
B. 错
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学 海 无 涯
7、加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条
件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化
战略的必须要求,只有符合国际标准的金融机构才能“走出
去”。
A. 对
B. 错
8、反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建
立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务
环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。
A. 对
B. 错
9、对公人民币存款类业务识别主体只有银行营业网点经办
人员和经营部门负责人
A. 对
B. 错
10、反洗钱内控制度应当具有权威性,任何金融机构员工不
得拥有不受内部控制约束的权利。
A. 对
B. 错
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11、反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内控制
度的制定和执行部门。
A. 对
B. 错
12、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查组组
长批准,检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记
保存。
A. 对
B. 错
13、金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和
管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机
组成部分。
A. 对
B. 错
14、反洗钱检查现场作业结束时,检查组应退还全部借阅
材料,并与被查单位举行离场会谈。
A. 对
B. 错
6
学 海 无 涯
15、反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围
和风险特点无关。
A. 对
B. 错
16、金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人
员,情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接
负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上
五万元以下的罚款。
A. 对
B. 错
17、在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及
时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感
人物名单。
A. 对
B. 错
18、金融机构在配
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