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PAGE {财务管理风险控制}某某投资公司风险控制指 （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节，业务上不受其他部门或个人的干涉； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；风险管控应当是公司上下积极地介入，能揭示并控制风险，并提出相应解决方案。 （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）制衡性原则：公司的机构、岗位设置应当权责分明，相互约束，业务运作和合规、风险管理、业务支持适当分离；每项业务要通过正常发挥其他个人或内部机构的功能实现交叉检查或交叉控制。 （7）风险及收益匹配原则。风险控制不能过度防范而制约公司发展，同时，不能因追求业绩而忽略风险管控，风险和收益应当匹配。 （8）防火墙原则：公司对外投资与合作，在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第四条本指引旨在公司为实现以下目标提供合理的制度保障： （一）将风险控制在与公司战略、总体目标相适应并可承受及控制的范