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第一章 : 单选题 : 资本证券与其他有价证券，如商品证券、货币证券等的区别在于（ ）。 D A。是一种贸易工具 是一种结算信用手段 可以流通 具有投资价值 第 1 章第 1 节，资本证券可以作为投资工具。见教材第 3 页。 以下哪一项不是财政政策手段（ D ）。 A。国家预算 B. 税收 C. 国债 D. 利率 第 1 章第 4 节，财政政策包括预算、税收和国债。见教材 28 页。 下列证券中不属于有价证券的是（ ）（答案： A ） A. 凭证证券 B.商品证券 C.货币证券 D. 资本证券 第 1 章第 1 节，凭证证券不属于，它是无价证券。见教材第 2 页。 “熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖（ ）为对象。 （答案： D） A 。农产品 B.外汇 C.企业债券 D.政府债券 第 1 章第 4 节， 中央银行在公开市场上买卖国债（即政府债券）。见教材 29 页。 基本不会造成证券市场价格上升的因素是（ ） （答案： A） A. 就业形势严峻 B. 财政支出增加 C.国际收支盈余 D.物价水平轻微上升 第 1 章第 4 节，就业形势严峻表明宏观经济不好， 从而基本不会造成市场价格上升。见教材 27 页。 有利于证券市场繁荣的货币政策是（ ） （答案： C） A. 提高准备金率 B. 提高再贴现率 C.公开市场买入 D.公开市场卖出 第 1 章第 4 节，宽松型的货币政策有助于证券市场繁荣。见教材 29 页。 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（ ） （答案： D ） A. 通货膨胀上升 B. 国民生产总值的变化 C.就业和国际收支状况 D. 管理层的决策 第 1 章第 4 节，管理层决策出现摇摆，容易造成市场波动。见教材 33 页。 作为国民经济运行的晴雨表， 发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行 ( ) ( 答案： B) 始终保持一致 B. 经常发生背离 C. 始终不会同步 D.没有内在一致性 1 第 1 章第 4 节，由于管理层决策、国际资本市场等因素，导致二者经常背离。见教材 26 页。（总结的结论） ( ) 的经济增长状态将导致证券市场价格下跌 ( 答案： D) 稳定、高速 B. 转折性 C.宏观调控下的减速 D.失衡 第 1 章第 4 节，稳定、高速显然不可能；转折性：未说明朝那个方向；减速同样不可能，选择失衡。见教材 26 页。（总结的结论） 基本不会造成证券市场价格下降的因素是 ( ) (答案：C) 财政盈余减少 B. 国债发行增加 C. 税收增加 D.通货紧缩 第 1 章第 4 节，税收增加 ( 税率不变） 意味着经济向好， 从而价格不太可能下降。见教材 28 页。 多选题 : 中央银行三大政策工具是（ ABC ）。 A．法定存款准备金 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．税收 第 1 章第 4 节，税收是财政政策工具。见教材 29 页。 资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，包括（ ）。 ABCD A．债券 B．股票 C．认股权证 D．基金 第 1 章第 1 节，有价证券中除了商品证券和货币证券之外的内容， 所以选项都是。见教材 3 页。 证券投资的功能有（ ABC ）。 A．资金集聚功能 B．资金配置功能 C．资金均衡分布功能 D．弥补财政赤字功能 第 1 章第 1 节，筹资、配置和均衡分布的功能。见教材 6 页。 证券市场筹资可以降低金融风险的原因是（ ABCD ）。 A．风险有投资人自行承担 B．风险可以通过价格波动释放 C．不会形成类似于银行房贷的坏账 2 D．不会形成投资人挤兑变现 第 1 章第 1 节，可以从投资人、价格及相对于银行的优势角度考虑。见教材第 8 页。 作为证券中的有价证券 , 与无价证券相比 , 明显区别是其流通性 , 它包括（）。ABC A。商品证券 货币证券 资本证券 证据证券 第 1 章第 1 节，有价证券中商品证券和货币证券以及资本证券。见教材 3 页。 有价证券中的商品证券，包括（） 。 ABC A。提单 B. 货运单 C. 仓栈单 D. 支票 第 1 章第 1 节，有价证券中商品证券的种类。见教材 3 页。 按照证券的经济性质划分，证券可分为（ ）和其他证券三类。 A．股票 B．公募证券 C．私募证券 D．债券 第 1 章第 1 节，公募与私募是按照募集方式分类。见教材 5 页。 证券市场筹资的特点是（ ）。ABCD A．长期使用 B．降低金融风险 C．与银行存款相比，成本更低 D．增强对企业制约 第 1 章第 1 节，这是考核筹资特点，比较股票、债券和银行存款，可以得出结论。见教材 8 页。 判断题 : 因为商业银行的重要功能是筹集资金， 证券市场的作用与之相同， 所以证券市场完成的只是 商业银行能够完成的