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内蒙古平庄能源股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 一、特别提 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理 方面存在的有待改进的问题： （一）公司独立性情况 1、公司董事长兼任控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司（以下 简称平煤集团）董事长、党委书记，公司副董事长、总经理兼任平煤集团董事； 2、公司发起人投入公司的资产正在办理过户手续中； 3、公司生产经营用土地采取在平煤集团租赁的方式； 4、公司煤炭销售部门代为平煤集团进行煤炭销售； 5、公司与平煤集团下属企业同属煤炭行业，存在同业竞争； 6、公司与平煤集团存在关联交易； 7、公司业务存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。 （二）公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》应该根据新修订的有 关法规和规章进行修改。 （三）公司董事会下设的各委员会在运作上还需进一步规范和加强，在发挥 作用方面也还有待进一步提高。 二、公司治理概况 （一）公司基本情况 公司于 1997 年 5 月 12 日经中国证监会证监发字[1997]212 号文批准本公 司向社会公众公开发行境内上市内资股股票并上市交易。2006 年 3 月公司实施 了股权分置改革。2006 年 11 月 7 日本公司与平煤集团签署了《资产置换协议》 及《新增股份购买资产协议》。2007 年 4 月 16 日，中国证券监督管理委员会以 证监公司字 [2007]66号下发了 “关于核准内蒙古草原兴发股份有限公司重大资 产置换暨定向发行的批复”，对此次重大资产置换项目进行了核准。 重组后公司更名为内蒙古平庄能源股份有限公司，我公司马上着手建立完善 的公司治理结构和各项规章制度，并在工作中严格落实。 　　公司是平煤集团唯一的上市公司，不存在“一个股东控股多个上市公司的现 象。” 　　《公司章程》已根据相关证券法规的修订和公司情况的变动，依照法定程序 进行修改。2006 年公司依照《上市公司章程指引（2006 年修订）》和《深圳证 券交易所上市公司股票上市规则（2006 年修订）》等法规进行了修改完善。 2007 年 5 月 18 日，公司2006 年股东大会通过了《关于修改公司章程的议案》， 依据公司资产重组及股东变更进行了修改。 （二）公司规范运作情况 公司重组后按照相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构和内部管 理制度，制定了较为完善的三会议事规则，积极开展规范运作。公司设立了证券 部，具体负责股东大会、董事会和监事会的日常工作。 1、股东大会：按照《上市公司股东大会规则》的要求，制订了公司《股东 大会议事规则》。股东大会的召集、召开程序，股东大会的通知、授权委托、提 案、审议等均符合《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定。 公司股东大会提案的审议按照充分发表意见的原则，在各项提案宣读完毕后 由参会股东、董事、监事和高管人员进行审议，充分表达自己的意愿。大会主持 人或相关领导对股东的提问均给予答复，充分保证了中小股东的话语权。公司股 东大会的记录完整，各次股东大会的记录都被完整安全地保存。 公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会审议。无 绕过股东大会或先实施后审议的情况。 2、董事会 公司董事会职责清晰，制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等 内部规则，并将根据新修订的有关法规和规章进行修改。董事会的召集、召开程 序，董事会的通知时间、授权委托等都符合相关规定。公司董事会由 7名董事构 成，其中独立董事3名，兼职董事4名，全部由控股股东推荐。公司董事长孙国建： 大学本科学历，高级工程师，曾任内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司五家煤 矿矿长，集团公司副总经理，集团公司总经理，现任平煤（集团）公司董事长、 党委书记，兼任本公司董事长。公司董事长受上级主管部门及公司股东大会、监 事会的监督，不存在缺乏制约监督的情形。公司全体董事的任职资格和任免均符 合法定程序。 公司新任全体董事都勤勉尽责，充分发挥作用，按要求参加董事会会议，在 会上积极发言，以对公司和投资者负责的态度表明自己的观点。在董事会闭会