中天火箭：首次公开发行股票招股说明书.PDF

陕西中天火箭技术股份有限公司 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co., Ltd （陕西省西安市高新区创业大厦八楼C 座） 首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商） （上海市静安区新闸路1508 号） 陕西中天火箭技术股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A ）股 不超过 3,884.81 万股，本次公开发行的股份数量不低于公司发行 发行股数： 后总股本的25% 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 12.94 元 发行日期： 2020 年9 月15 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 15,539.2313 万股 公司实际控制人航天科技集团承诺： “1、本单位直接或者间接持有的发行人股份自发行人首次公开发行 股票并在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行上市” ）之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购本单位直 接或者间接持有的发行人股份； 2、发行人上市后6 个月内，如发行人股票连续20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则 为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本单位直接或者间 接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6 个月。 上述发行价指发行人本次发行上市的发行价格，如果发行人上市后 因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等原因进行除权、 本次发行前股东所持 除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。 股份的流通限制、股东 如本单位违反上述股份锁定承诺违规减持发行人股份，违规减持股 对所持股份自愿锁定 份所得归发行人所有。如本单位未将违规减持所得交发行人，则本 的承诺： 单位愿依法承担相应责任。” 公司控股股东航天四院承诺： “1、本单位直接或者间接持有的发行人股份自发行人首次公开发行 股票并在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行上市” ）之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购本单位直 接或者间接持有的发行人股份； 2、发行人上市后6 个月内，如发行人股票连续20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则 为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本单位直接或者间 接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6 1 陕西中天火箭技术股份有限公司 招股说明书 个月。 上述发