三明市交通建设发展集团有限公司2020第一期中期票据法律意见书.pdf

目 录 释 义 4 重要声明 7 正文 8 一、关于发行人的主体资格 8 （一）发行人为企业法人8 （二）发行人为非金融企业8 （三）发行人接受交易商协会自律管理8 （四）发行人历史沿革8 （五）有效存续 11 二、关于本期票据发行的程序 11 （一）本次发行的内部决议11 （二）本次发行的注册12 三、发行文件及发行有关机构 12 （一）募集说明书12 （二）评级报告及评级机构13 （三）法律意见书及律师14 （四）审计报告及审计机构15 （五）主承销商 16 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 17 （一）注册或备案金额17 （二）募集资金用途17 （三）治理情况21 （四）业务运营情况22 （五）受限资产情况25 （六）或有事项26 （七）重大资产重组情况28 （八）信用增进28 （九）发行人所涉地方性政府债务情况28 （十）存续债券情况33 （十一）需要说明的其他问题33 五、 投资人保护 33 信实制作 - 1 - 法律意见书 六、 结论意见 34 信实制作 - 2 - 法律意见书 福建联合信实律师事务所 关于三明市交通建设发展集团有限公司发行2020 年度第一期中期票据之 法律意见书 （2020）闽信实律书字第0015号 致：三明市交通建设发展集团有限公司 敬启者： 福建联合信实律师事务所是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。 本所受三明市交通建设发展集团有限公司的委托，为三明市交通建设发展集团有限 公司发行2020 年度第一期中期票据事宜提供专项法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国中国人民银行法》《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等相关法律、法规、规章、规范性 文件 （以下合称“法律法规”），及中国银行间市场交易商协会发布的《非金融企 业中期票据业务指引（2020 版）》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 （2020 版）》《非 金融企业债务融资工具注册发行规则》《非金融企业债务融资工具公开发行注册工 作规程（2020 版）》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》《非 金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系 （2020 版）》等自律规则（以下 合称 “自律规则”），就本期中期票据发行出具本法律意见书。 信实制作 - 3 - 法律意见书 释 义 除非另有说明，本《法律意见书》中的下列简称具有如下特定涵义： 序号 简 称 指 全称（涵义） 1. 发行人/公司/三明交建 指 三明市交通建设发展集团有限公司 2. 本期票据 指 三明市交通建设发展集团有限公司2020 年度第一期中期票据 3. 本次发行 指 本期票据的发行 4. 本所 指 福建联合信实律师事务所 5. 本