现代投资股份有限公司2020第一期中期票据法律意见书.pdf

现代投资股份有限公司 2020年度第一期中期票据 法律意见书 湖南人和人律师事务所编制 二零二零年八月 目 录 释 义 1 声 明4 一、本次发行的主体6 （一）发行人具有法人资格6 （二）发行人为非金融企业7 （三）发行人接受交易商协会自律管理8 （四）发行人历史沿革合法合规8 （五）发行人依法有效存续11 二、本次发行的程序11 （一）本次发行的批准和授权11 （二）本次发行的注册12 三、发行文件及发行有关机构12 （一）募集说明书12 （二）评级报告12 （三）法律意见书13 （四）审计报告13 （五）主承销商14 四、本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险15 （一）注册金额15 （二）募集资金用途15 （三）治理情况17 （四）业务运营情况21 （五）受限财产24 （六）重大融资情况26 I （七）或有事项31 （八）重大资产重组情况33 （九）信用增进情况33 （十）需要说明的其他问题33 五、结论性意见33 II 释义 除非本法律意见书中另有所说明，下列词语在本文具有以下含义： 发行人或公司或 现代投资股份有限公司 （曾用名：湖南长永高速公路 指 现代投资 股份有限公司、湖南长永公路股份有限公司） 本次发行 指 现代投资股份有限公司发行2020年度第一期中期票据 本期中期票据 指 现代投资股份有限公司2020年度第一期中期票据 本所或人和人律所 指 湖南人和人律师事务所 主承销商及簿记管 指 中国农业银行股份有限公司 理人或农业银行 评级机构或 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 中诚信评级 天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）和信永中和 审计机构 指 会计师事务所 （特殊普通合伙） 天职国际 指 天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙） 信永中和 指 信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙） 《现代投资股份有限公司2020 年度第一期中期票据募 《募集说明书》 指 集说明书》 中诚信国际信用评级有限责任公司出具 《现代投资股 《评级报告》 指 份有限公司2020年度第一期中期票据信用评级报告》 天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的 《现 《2017年度审计报 指 代投资股份有限公司2017 年度审计报告》（天职业字 告》 [2018]3385号） 《2018年度审计报 信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的 《现 指 告》 代 投 资股 份 有 限公 司 2018 年 度 审计 报 告 》