2017年期货法律法规重要考点总结最新.pdfVIP

2017 年期货法律法规重点汇编(重点红色标记) 第一部分行政法规 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格， 期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低 3000w ，应当为实缴资本，货币出资85%，近 3 年无违规；从业人员15 个，高管3 个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和 资本均不低于 2 亿元，净资产不低于实收资本的 50%或者负债低于净资产的 50%；持 有 100%股份的股东：净资产 10 亿元，不适用，15 亿元。 3.几个日期：a.期货公司成立审批：6 个月；结算会员审批：3 个月； b.金融结算资格批复：3 个月，6 个月内未取得会员失效；IB 业务：20 日c.期货公司 报证监会，多为 2 个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更 5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本 and 其他情形（20 日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为 20 日内审批：①变更法人、 住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2 个月）③变更境内机构场所、负责人、 经营范围④其他事项 4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、 其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合 并分立解散 5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过 15 日，复杂不超过30 日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自 由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责 令限期整改后证监会验收合格 3 日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、 实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是 1-3 倍罚款，不足 10 万 处以 10-30 万，相关人员 1-5 万罚款 违规设置期货交易所、期货公司的，不足 20 万处以 20-100 万，利用内幕信息交易的， 单位从事的，责任人：处 3-30 万罚款，中介机构违规的直接责任人处以 3-10 万 其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以 1-10 万对单位： 期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是： 期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分 9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债 结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的 20% 第二部分部门规章与规范性文件 1.保障基金 启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额 15%缴纳形成。后续：交易所按向期 货公司会员收交易手续费 3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五 到十的。季度结束后 15 工作日缴前一季度。暂停缴纳:达到 8 亿元，重大突变，不可 抗力 2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人 10w 以下全额，过了 90% ，机构过了80% 3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续 4.交易所联网交易：10 日内报证监会 5.会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束 10 日 内报证监会。2/3 以上会员参加才有效。临时会员大会：会员理事不足 2/3，1/3 以上 会员联名提议。2/3 以上会员参加才有效。1/3 以上理事提议，要开理事会，半年开一 次，提前 10 天通知。理事会每届 3 年。 6.人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法 定代表人，当然理事，每届 3 年，最多两届。中层任免，10 日内报证监会。 7.几个日期： 交易所异常，暂停交易：不超过 3 个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于 20 年； 年度结束 4 个月内提交年度财务报告；季度 15 日内，年度30 日内提交经营情况、法 律法规、政策规章执行情况，工作报道。 8.期货交易所按手续费 20%提取风险准备金。 9.期货交易所涉及占其净资产 10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。 10.有价证券充抵保证金不高于 min{①，②} ：①有价证券基准计算价值的 80%②会员 账户货币资金的 4