如何筹建证券营业部.docx

精心整理 如 何 筹 建 证 券 营 业 部 1、前期市场调研 2、营业部申请设立流程： 3、选址要求 4、场内布置 5、信息技术系统配置 6、岗位设置及人员配备 7、营业场所的装修布线 8、员工招聘 前期市场调研 （一）区域市场情况 ,经济构成主体成分和经济容量。 （二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤 其是证券和期货，涉及居民投资偏好。 （三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、 办公楼租赁情况及价格。 （四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。 营业部申请设立流程： （一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请 拟设营业部需提供的申请材料如下： 1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件 文号。 精心整理 2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司 上报申请材料之日相隔不得超过 6 个月。 3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业 部是否符合设立条件出具专项意见， 由两名执业律师和所在律师事务 所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务 所和律师的执业证书复印件。 4、申请日前 3 个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。 5、申请日前 3 个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。 6、有关公司治理和内部控制制度的分项说明。 7、拟任负责人任职资格申请材料或证明（任职资格申请表、本 人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、 本人从业经历证明、公民无犯罪记录证明）。 8、拟任用业务岗位工作人员名册及其有关从业资格、 从业经历、 拟任岗位的说明。 （个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身 份证复印件、学历证书复印件）。 9、拟设营业部的管理制度文本。（严格执行“四统一”规定，岗 位设置及职责明确、分工合理，有详尽的业务操作规程，与营业部经 营计划相适应） 精心整理 10 、拟设营业部的经营计划书； 经营计划书包括但不限于以下内 容：期货公司的基本情况， 设立事项的联系人和联系方式， 近 3 年经 营状况，公司现有合规审慎经营能力（包括法人治理、保证金安全存 管、风险监管指标、风险管理、内部控制、资格人员配备、网点布局）， 拟设营业部开业准备方案（包括资格人员配备、岗位职责、设施场地 等）；结合公司经营发展战略、当地市场需求、拟采取的竞争策略以 及营业部经营发展的目标或者规模， 充分评估论证拟设营业部的必要 性和可行性。 （二）在当地证监局同意设立营业部的决定后 6 个月内需完成营 业部筹建工作，筹建完成后应向当地证监局申请开业准备验收。 开业准备验收需要报送的资料如下： 1、开业验收申请书，内容应包括营业部负责人及员工情况的说 明、营业部岗位设置及分工的说明、营业部经营场所及办公、通讯、 交易等设施情况的说明； 2、营业部经营场所所有权或者使用权证明文件、租赁合同； 3、营业部经营场所的消防检验合格证明； 4、营业部经营场所双路供电的证明（物业公司或建筑物所有者 与供电部门签订的供电协议） ； 5、营业部信息系统设施清单； 6、信息系统相关设施及线路的测试报告。 精心整理 （三）开业准备现场验收合格后， 凭当地证监局的开业准备验收 合格的通知，在一个月内到省工商局办理工商登记手续。 工商登记需要提供的资料如下： 1、先到市工商局申请“企业名称预先核准”，当天就可完成。 2、拿核名文件及相关资料到省工商局办理工商登记， 3 个工作 日可完成。 注意：由于地区差异， 有些城市不需要第一步骤可直接办理工商 登记，详情请询问当地工商部门。 （四）自领取营业执照之日起 10 日内持营业执照、设立批复文件和开业验收合格通知向中国证监会申请领取经验许可证。 同时刻立营业部公章和法人印章 . （五）领取营业部经营许可证后 5 个工作日，将营业执照和营业 部经营许可证副本复印件向期货公司住所所在地证监局和营业部所 在地证监局备案。 （六）申领组织机构代码证 . （七）经营许可证拿到后会同营业执照一并去地税办理登记 . （八）税务登记完成后 ,可去办理营业部员工五险一金和住房公积金 . 选址要求 精心整理 1、营业场所不得设在居民区、餐饮网点密集区、流动人员密集 的零售商业区、主要政府部门的办公区； 周边应交通方便、 停车便利。 经营场地最好便于树立户外广告 ,设置在证券公司和银行集中的地段 是最理想的。 2、营业场所应有双路电源。 3、营业场所应保持独立，与其他单位尤其是股东单位的经营性 场所实现物理隔离。 4、营业场所必须是产权清晰的经营性房产，具有营业场所所有 权或者使用权证明。 5、营业场所应符合经营性场地的消防要求，应取得消防部门同 意本场地开业经营的消防验收合格意见书。 查看经营场所有无基础消