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商业银行职务犯罪 一、非国家工作人员受贿罪 《刑法》第一百六十三条 ：公司、企业或者其他单位的工作人员 利用职务上的便利， 索取他人财物或者非法收受他人财物， 为他人谋 取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的， 处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中， 利用职务上 的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有 的，依照前款的规定处罚。 《 刑法》第一百八十四条： 银行或者其他金融机构的工作人员 在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物， 为他人谋取 利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人 所有的，依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。 1、 国家工作人员 ：是指国家机关中从事公务的人员。 国有公司、 企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、 国有公司、 企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事 公务的人员，以及其他依法法律从事公务的人员， 以国家工作人员论。 2 、非国家工作人员 ：是指除国家工作人员以外的工作人员。按 照 《最高人民法院关于在国有股份有限公司中从事管理工作的人员非 法行为如何定罪问题的批复》 （法释[2001]17 号）的规定，在国有资 本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员， 除受国家机关、 精品文库 国有公司、企业、 事业单位委派从事公务的以外，不属于国家工作人 员。 3、利用职务之便 ：是指利用本人组织、领导、监督、管理等职 权以及利用与上述职权有关的便利条件。 4 、为他人谋取利益 ：是指行为人索要或收受他人财物，利用职 务之便为他人或允诺为他人实现某种利益。该利益是合法还是非法， 该利益是否已谋取到，均不影响本罪的成立。 5、数额较大及巨大 ：根据《最高人民检察院公安部关于公安机 关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定 ( 二) 》第十条， 索贿或受贿数 额在 5000 元以上的，应予立案追诉。根据《最高人民法院关于办理 违反公司法受贿、侵占、挪用等刑事案件适用法律若干问题的解释》 的规定，索贿或受贿数额在 10 万元以上，属于数额巨大。 案例 1： 原中国工商银行某支行业务部客户经理曾某， 利用职务之便收受 贷款客户好处费人民币 9 万元。 28 日，上海市闵行区人民法院对此 案作出一审判决： 认定曾某犯非国家工作人员受贿罪， 判处其有期徒 刑 1 年。 2006 年 12 月，曾某利用担任工商银行某支行业务部客户 经理的职务之便， 为上海某有限公司办理贷款， 并收受该公司委托人 陈某给予的好处费 9 万元。 2007 年 7 月，某有限公司违法贷款案发。 法院审理认为，曾某身为金融企业工作人员，利用职务便利，非法收 受贷款人给予的财物， 并为其谋取利益， 数额较大，其行为已构成 《中 华人民共和国刑法》第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪。 欢迎下载 2