内控问卷调查表业务内控销售业务管理.pdf

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 关键控 模块 制点 编号 评价项目描述 相关流程 企业是否根据发展战略和年度生产经营计 计划编 划，结合企业实际情况，制定年度销售计 销售业务管理流程、销售业务 制及审 划，并在此基础上，结合客户订单情况， 审批流程 销售 核 制定月度销售计划并按规定的权限和程序 计划 1 审批后下达执行 管理 企业是否定期对各产品（商品）的区域销 计划调 售额、进价差异、销售计划与实际销售情 整及审 销售业务审批流程 况进行分析，结合生产现状及时调整销售 核 2 计划需履行相应的审批程序 企业是否在进行充分市场并确定目标市 场，根据不同目标群体的具体需求，确定 市场调 定价机制和营销方式，灵活运用销售折扣 销售业务管理流程 查 、销售折让、信用销售、代销和广告宣传 客户 等多种策略和营销方式，促进销售目标实 开发 3 现，不断提高市场占有率 与信 企业是否建立和不断更新维护客户信用动 用管 态档案，由与销售部门相对独立的信用管 理 客户信 理部门对客户付款情况进行持续跟踪和监 销售业务管理流程 用跟踪 控，提出金额和时限，经销售、财会等部 监控 4 门具有相关权限的人员审批 对于境外客户和新开发客户，企业是否建 销售业务管理流程 5 立了严格的信用保证制度 企业是否根据有关价格政策综合考虑企业 财务目标、营销目标、产品成本、市场状 销售定价业务流程 产品基 况及竞争对手情况等多方面因素，确定产 准定价 6 品基准定价 控制 企业是否定期评价产品基准价格的合理 性，定价或调价需经具有相应权限人员的 销售定价业务流程 7 审核批准 销售 企业是否在执行基准定价的基础上，针对 定价 某些商品授予销售部门一定限度的价格浮 动权，销售部门可结合产品市场特点，将 销售定价业务流程 价格浮 价格浮动权向下实行逐级递减分配，同时 动权控 8 明确权限执行人 制