证券公司营业部系统权限管理补充细则.docxVIP

ⅩⅩ证券公司营业部系统权限管理补充细则 此补充细则系对公司各种业务系统权限管理的补充，主要用于规范营业部各岗位系统权限的申请、冻结、变更以及注销等事宜，如遇与公司管理办法不一致之处，以公司管理办法为准。. 营业部系统权限概况。营业部系统权限分两类： 总部集中管理的权限。 系统名称 主要功能描述 1、? 金仕达集中柜台 柜台各种业务办理，客户资料查询 2、? 客户账户集中管理系统（新意开户前端控制） 柜台各种业务办理以及查询 3、? 影像管理系统 业务资料扫描、电子化管理 4、? 综合业务平台 各类营业部报表数据查询，特殊业务流程管理，反洗钱 5、? OA员工平台 公文处理、通知以及论坛浏览等 6、? 法人结算系统 资金划拨 7、? 银证资金往来系统 银证资金往来处理 8、? 风控系统 进行风险监测以及风险控制 9、? 营业部薪酬系统 计算以及制作薪酬报表等 10、知识服务系统 研究所最新资讯及报告查询 11、合规系统 合规报表，合规培训，合规监测，合规咨询等 12、稽核系统 稽核 13、融资融券柜台 融资融券业务办理，客户资料查询等 14、信用管理平台 信用账户管理，信用数据查询等 15、IB风控系统 IB风险控制 16、CC客服系统 客户回访，工作流发起，客户身份验证，客服知识培训 17、固定资产管理系统 固定资产管理 18、? CRM系统 客户管理系统，客户特征分析，营销数据分析等 19、? FC系统 客户管理，客户分析，收入分析等 20、其他总部赋权系统 营业部管理的权限。 系统名称 主要功能描述 1、? 经纪业务管理平台 人员管理，用章管理，营销人员客户关系管理，合规管理数据，营销数据，客服数据，协助调查数据上报等 2、? 手机短信系统 发送营业部短信 3、? 金阳光客户管理系统 金阳光客户等级管理 4、? 移动证券宝客户管理系统 移动证券宝客户信息登记 5、? 其他由营业部赋权系统 　 第三条 营业部权限管理分工 1、权限管理员：营业部IT经理 职责：根据营业部业务开展的需要，对员工权限进行管理，包括申请、变更、冻结以及注销等等。 2、权限复核员：运营总监 职责：根据营业部业务开展的需要，对权限类业务进行复核。 3、权限审批员：总经理 职责：根据营业部业务开展的需要，对权限类业务进行审批。 第四条 权限申请、变更、冻结以及注销。 由总部集中管理的权限：由申请人提出申请，并且填写《岗位权限设置（变更）审批表》，经运营总监复核以及总经理审批后，按照总部对应的各个部门规定流程办理。《岗位权限设置（变更）审批表》以及其他部门规定的表格交营业部IT经理存档。 由营业部管理的权限：由申请人提出申请，并且填写《岗位权限设置（变更）审批表》，经运营总监复核以及总经理审批后，IT经理根据申请的内容办理。《岗位权限设置（变更）审批表》交营业部IT经理存档。 第五条 如有新员工入职，参考以上系统列表，根据业务需要由员工提出各项权限申请；如有员工岗位发生变化，权限要及时申请变更，由员工提出申请，参照第四条程序办理。 第六条 如有员工调离营业部或离职，相应的所有系统权限必须及时申请注销或冻结，禁止直接删除柜员号或修改柜员姓名。由IT经理核准并在相关的离职程序上反映处理情况。 密码管理。员工应妥善保管好自己的权限以及密码，定期更换密码。通过其权限及密码登陆公司系统进行的所有业务操作，都视同员工本人操作。 表单管理。本办法涉及相关权限审批表原件和业务表单复印件由IT经理存档保管，并且归档备查。 违规处罚。营业部相关员工如违反《ⅩⅩ华远东路营业部系统权限管理补充细则》，将根据《光大证券经纪业务员工违规违纪责任追究处理办法》的相关规定处罚。 此细则由营业部修订，解释权归营业部所有。 光大证券股份有限公司ⅩⅩ华远东路ⅩⅩ华远东路营业部 岗位权限设置（变更）审批表 营业部： 申请部门 申请岗位 原 因 申请权限 设置 部门意见 领导核准 执 行 设置时间 年 月 日 备 注