湖南省2015年下半年期货从业资格：期货套利交易考试试卷.pdfVIP

湖南省 2015 年下半年期货从业资格：期货套利交易考试试 卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ______ 。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 2、我国的期货交易必须在（）内进行。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 3、某投资者共拥有 20 万元总资本， 准备在黄金期货上进行多头交易， 当时，每一合约需要 初始保证金 2500 元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入 __ 手 合约。 A．4 B．8 C．10 D．20 4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成 15 日 B．交易完成 30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 6、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手，成交价为 2220 元/ 吨，当日结算价格为 2230 元/ 吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳的保证金为 __ 。 A．44600 元 B．22200 元 C．44400 元 D．22300 元 7、中国期货业协会是（） 。 A．事业单位 B．企业法人 1 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 8、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保 留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（） 。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D．全部承担赔偿责任 9、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） 。 A．10 万元 B．14 万元 C．15 万元 D．12 万元 10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。 该企业在某交易日后保证金不足， 且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A．企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B．期货公司承担费用 X 和损失 Y C．企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D