公司内控实用制度建设工作情况总结汇报.docx

公司内控制度方面的基本情况说明 2011 年 4 月 14 日 一、制度体系的基本情况： 截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、 工作流程）共计 57 份，其中：安全、综治管控类 11 份，生产组织、服务质量管控类 13 份， 固定资产、设备及工程管控类 6 份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员 工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等） 14 份，物资采购、后勤管控类 4 份， 财务管控类 3 份，其它管控类 6 份。 今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需， 公司对 2011 年之前出台的规范性文件进行了集中清理， 结合管控实际需要整理出 60 份现行 规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。 60 份规范性文件中，公司将其中 仍可沿用的 45 份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推 进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的 12 份文件提出了修改意见并明确了主责 部门和完成时限，同时废止了 3 份文件。 二、制度执行情况及相关措施： 总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度 执行力方面有了较大的改观， 突出表现在中层管理团队、 基层员工对集团、 公司各方面的管 控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数” ； 二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事， 大到一个项目的运作、 一项工作的推进， 小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团和公司的规定去处理。采取的具体措施： 总的来说把握了以下原则： 1、集团有明确规定的，按集团规定执行； 2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个 方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。 1、抓好制度的“制定”环节： 一是要求出台的制度要简洁、适用、 有效。 公司近两年推出的各项管理规定， 文字上基本上 没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性 内容。 二是要求制度要有相对的稳定性， 同时相互之间不存在冲突。 这两个要求既是为了保证制度 的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从” 。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政” 、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。 三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团 —公司 —分公司 — 员工自我管理几个环节的无缝联结、 全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。 制度草案拟定后，第一步是制度主管部门 ——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一 格式等进行审核把关， 二是要对规范性文件给于单独的序列编号， 确保公司内控规则体系的一致性、整体性。 2、抓好制度的“执行”环节： 一是成套整理了集团近两年下发的规章制度， 并将电子版提供给了下属各单位、 各部门供学 习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。 二是清理、 完善了公司的内控制度。 将 2011 年之前推出的 45 份有效制度汇编成册提供给了 下属各单位、 各部门，清理的过程中废止了 3 份制度，并计划后期修订 12 份制度。对于 2011 年及今后年度出台的规章制度， 公司将以年度为单位成套整理、汇编成册， 并形成惯例，方 便查阅。 三是抓好集团、 公司两个层面规章制度的宣贯培训， 让干部员工在准确掌握这些规范性文件 的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是 2010 年以来公司为提高规章 制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的 对口部门必须事先仔细研读， 在透彻掌握、 领会要义的基础上， 要及时组织系统的宣贯培训。 在培训师资的选择上， 既有集团职能部门领导、 公司领导负责授课， 也有公司职能部门负责 人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上， 我们根据轻重缓急， 结合季节性重点工作， 有的放矢的选择内容， 保证学习培训与一个时期 的重点工作尽量挂钩， 以增强学习效果； 在培训方式的选择上， 既有全员轮训集中学的方式， 也由自上而下、 从公司到班组分层分批分散学的方式； 在具体授课的方式上， 既有制度条款 的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。 从今年 4 月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月 3 期（每周四晚） ，员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。 总体上来说， 在规章制度培训上我们始终把握着两点：