银行合规管理培训讲义.pdf

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2020-10-20 发布于湖北
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银行合规管理培训讲义.pdf

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银行合规管理违规案例深刻的教训： ➢ 1995年，一家超过200年历史的老牌银行，其在新加坡的期货交易员违规货造成13亿美元亏损，事发后该银行被竞争对手收购。 ➢ 2005年，一家享誉世界的国际性金融集团，因违反的相关措施，被美国监管机构处以重罚。 ➢ 2006年，曾经是全球最大的独立期货经纪商，其前CEO在公司IPO时隐瞒债务，这笔债务是由该公司借给这位CEO ➢ 2008年，一家被誉为世界上最大的衍生交易市场领导者，其一名交易员在未经授权情况下大量购买欧洲股指期货，造成49亿欧元（约71 市停牌，并需要寻求55亿欧元的资产注入，以挺过