融资融券交易和登记合同协议书范本.pdf

编号： _____________ 融资融券交易和登记合同 甲 方： ________________________________________________ 乙 方：___________________________ 丙 方：___________________________ 签订日期： _______年______月______ 日 第 1 页 共 3 页 甲方： 乙方： 丙方： 甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》 、《证券公司融资融券业务管理办法》，其他 有关法律、法规、规章，以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定，就甲方信用资金存管及 其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守。 甲方具有合法的融资融券交易主体资格， 不存在法律、行政法规，乙方、 丙方将为甲方提供信用 资金银证转账渠道服务，但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。 针对可能出现的网络故障和高峰拥挤，甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。 乙方、 丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录， 如发生甲方存取的信用资金未到账的情况， 乙 方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。 第一条 甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。交易日终，乙方按照证券交易所和登记 结算公司的规定和要求， 完成甲方融资融券交易的资金清算， 并通过甲方信用资金台账进行清算 资金交收。 第二条 甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来，由乙方通过甲方 信用资金台账进行清算和交收。 第三条 乙方按照乙方、丙方约定，将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。丙方 按照乙方提供的清算、交收结果，对甲方信用资金账户内的数据进行变更。 第四条 因变更存管银行，或撤销信用资金台账等需要，甲方可以在向乙方和丙方办理相关手 续后解除本协议，但是甲方当日发生信用资金存取，或甲方信用资金存取未到账，或乙方、 丙方 第 2 页 共 3 页 规定的其它情形等情况除外。 第五条 有下列情形之一的，乙方或丙方可要求甲方限期纠正。甲方不能按期纠正或拒不纠正 的，乙方、丙方向甲方发出协议终止通知，并说明理由。本协议自通知送达之日起终止。 （一）甲方提供的资料存在严重失实的情形； （二）甲方有严重损害乙方或丙方合法权益的行为； （三）甲方担保资产来源可疑或不合法； （四）监管部门认定的其他情形。 第六条 甲方收到协议终止通知后，应到乙方办理信用资金台账撤销手续。在甲方账户撤销手 续办理完毕前，乙方有权拒绝接受甲方的融资融券买入委托或信用资金转账等指令。 第七条 本协议书一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，具同等效力。本协议书同时满足以 下条件后生效： 1、甲方为自然人的，经甲方签字；甲方为机构的，经其法定代表人（负责人）或授权代理人签 字并加盖公章； 2 、乙方加盖业务专用章，乙方经办机构加盖经办人人名章 ( 或签字 ) ，并加盖相应经办机构业务 专用章； 3、丙方加盖业务专用章，或丙方经办机构的经办人加盖人名章（或签字）并加盖相应经办机构 业务专用章。 甲方（签字或盖章） ： 乙方（盖章） ： 丙方（盖章） ： 日期： 日期： 日期： 第 3 页 共 3 页