股份置换及补偿协议书合同模板范本.pdf

编号： _____________ 股份置换及补偿协议 甲 方： ________________________________________________ 乙 方：___________________________ 签订日期： _______年______月______ 日 1 甲方：_____________________ 乙方：_____________________ 鉴于： 1 ．______集团公司（以下简称“国贸实业”）在与 ______ （集团）股份有 限公司（以下简称“ ___________”）本次重组过程中承担了巨大的现金及其他 成本； 2 ．_______年_______月_______ 日___________实业集团股份有限公司 （以 下简称“ ___________”）、___________、国贸实业签订的《股权置换协议书》 ； 3 ．_______年_______月_______ 日___________、___________分别通过的 《关于___________实业集团股份有限公司与四川 ___________（集团）股份有限 公司股份置换的协议》 ； 为此，甲乙双方达成如下股份置换及补偿协议： 一、置换及补偿标的 1 ．乙方系 ___________原在深圳证券交易所交易的流通股股份持有人，乙 方在此同意以所持有的 _______股_______流通股股份以 1：1 的比例置换甲方所 持有的 ____________股_______的股份； 2 ．甲、乙双方以 1：1 的比例相互置换股份后，乙方即以其持有 _______ 股份总数的 _______%的股份以 _______价格补偿给甲方； 3 ．乙方在用其持有的 ___________的股份按 _______%的比例以 _______价格 补偿给甲方时，出现不足 _______股的部分归乙方所有； 4 ．乙方置换的股份在被由甲方、 ___________、___________共同委托的代 办机构 （含申银万国证券股份有限公司、 国泰君安证券有限公司和申银万国证券 股份有限公司委托的代办机构， 下同）确认，同时乙方签署了本协议书后， 甲方、 ___________、___________共同委托的代办机构可按本协议第一条上述三款的置 换、补偿比例和办法经计算后， 自行向股份持有人开具证明乙方持有 ___________ 股份的权属证明及办理乙方向甲方补偿 50%股份的手续； 2 5 ．甲、乙双方相互置换股份本着平等自愿的原则； 6 ．股份置换后乙方持有 _______股___________股份，甲方持有 _____股 _______股份； 二、办理股权置换及补偿时，乙方应向代办机构出具或提交的有关文件、 资料或证明 1 ． 乙 方 应 按 _______ 年 _______ 月 _______ 日 甲 方 、 ___________ 、 ___________、申银万国证券股份有限公司 （以下简称“申银万国”） 四方在 《中 国证券报》、《上海证券报》上共同公告的要求、提交办理重新开户、股权置换、 确认、补偿及转托管手续的有关资料的原件及复印件。 非上述情形的或资料不完整或其他方有异议的， 交由___________按国家有 关规定办理。 三、相关事项 1 ．股权置换后，乙方同意将持有的 ____