《黄金市场基础知识与交易实务》复习资料(四).doc

2018 年《黄金市场基础知识与交易实务》复习资料 (四) 单选题 -1/ 知识点：章节测试 客户不顾交易所会员的风险警示， 坚持要求投资某资产时， 会员应当要求其 签署 ( )。 A.授权委托合同 B.承诺书 C.知情同意书 D.质押合同 单选题 -2/ 知识点：章节测试 强行平仓先由会员自己执行， 除交易所特别规定，会员应在交易开市后（ ）内完成。 A.2 小时 B.2.5 小时 C.3 小时 D.3.5 小时 单选题 -3/ 知识点：章节测试 目前， 12.5 千克金锭实行（ ）的取货原则。 A. “择库存货、择库取货 ” B. “定库存货，定库取货 ” C. “择库存货、定库取货 ” D. “定库存货，定库取货 ” 单选题 -4/ 知识点：章节测试 对国家黄金储备的管理、 对上海黄金交易所进行监管、 对黄金进出口业务进行管理和对国家发行的金币及其市场的监管， 这些属于哪个监管主体的监管职责？ ( ) A.中国人民银行 B.中国银保监会 C.中国证监会 D.中国黄金协会 单选题 -5/ 知识点：章节测试 出现下列情况时，上海黄金交易所不能调整交易保证金水平的是 ( )。 A.持仓量达到一定水平 B.连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平 C.遇国家法定长假 D.市场风险无明显变化 单选题 -6/ 知识点：章节测试 2013 年，我国首只黄金 ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄 金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种， 并在证券交易所上市交易的开放式基金， 某客户拥有金交所实物账户，可以（ ?）进行黄金 ETF的申购、赎回。 A.在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约 B.在上海证券交易所使用黄金实物 C.在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约 D.以上均不正确 单选题 -7/ 知识点：章节测试 Ag99.99和 Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（ ?）。 A.北京 B.上海 C.深圳 D.广州 单选题 -8/ 知识点：章节测试 投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利， 称为 黄金市场投资者的 ( )。 A.自主选择权 B.知情权 C.信息安全权 D.受尊重权 多选题 -9/ 知识点：章节测试 当出现 ( )情况时，上海黄金交易所可调整延期补偿费率，确保延期交收 业务的顺利进行 A.延期交收合约长期交收异常 B.价格波动正常 C.延期交收合约与现货之间价差偏离正常幅度 D.市场出现价格操纵情况 多选题 -10/ 知识点：章节测试 上海金与伦敦金的关系（ ?） A.上海金与伦敦金将分别反映两个地区、两个市场不同的供需状况，以供具有不同需求 的投资者参考和使用； B.上海金与伦敦金的非排斥性、非替代性的关系； C.二者在全球黄金市场中相互补充、共同发展； D.是竞争关系 多选题 -11/ 知识点：章节测试 会员的客户适当性管理包括 ( ) A.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力 B.了解拟提供的产品或服务的相关信息 C.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务 D.揭示产品或服务的风险 多选题 -12/ 知识点：章节测试 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中金条实行 ( )的原则。 A.择库存货 B.定库存货 C.择库取货 D.定库取货 多选题 -13/ 知识点：章节测试 投资者权益保护制度建设涵盖 ( )层面。 A.监管部门 B.金融机构 C.行业自律 D.投资者 多选题 -14/ 知识点：章节测试 下列属于黄金市场交易中操作风险的有 ( )。 A.人员风险 B.技术风险 C.控制风险 D.模型风险 多选题 -15/ 知识点：章节测试 当合约出现以下 ( )时，上海黄金交易所可公告调整保证金水平。 A.出现涨跌停板 B.遇国家法定长假 C.连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平 D.市场风险明显变化 多选题 -16/ 知识点：章节测试 上海黄金交易所交割规则中，出、入库手续涉及的费用主要包括 ( )。 A.仓储费 B.运保费 C.出库费 D.入库费 多选题 -17/ 知识点：章节测试 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中铂金实行 ( )的原则。 A.择库存货 B.定库存货 C.择库取货 D.定库取货 判断题 -18/ 知识点：章节测试 道德与法律虽然在表现形式上不同，但其调整范围相同。 √ × 判断题 -19/ 知识点：章节测试 在实物交割过程中会员及客户应按规定足额交纳仓储费、运保费、交割费、 出入库费等费用。 √ × 判断题 -20/ 知识点：章节测试 上海黄金交易所实行会员制。 ( ) √ ×