与关于股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)并上市之辅导合同协议书范本.pdf

编号： _____________ 与 关于 股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（ A 股） 并上市之辅导协议 甲 方： ________________________________________________ 乙 方：___________________________ 签订日期： _______年______月______ 日 1 本辅导协议（以下称 本协议“ ”）于 年 月 日由以下双方在中 国 省 市 区签署： 甲方： 注册地址： 法定代表人： 乙方： 注册地址： 法定代表人： 1、甲方是依据《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司，拟于中国境内 公开发行股票上市； 乙方是经中国证券监督管理委员会认定具有保荐和主承销资 格的证券经营机构。 2、根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，甲方聘请 乙方担任首次公开发行股票的辅导机构；乙方在对甲方进行初步调查的基础上， 愿意接受甲方的聘请，对其进行辅导。 3、为明确双方权利、义务，依据中华人民共和国有关法律、法规及规章的有关 规定，双方经过友好协商，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上达成 如下协议： 第 1 条 辅导目标 1.1 促进甲方建立良好的股份公司治理结构；形成独立运营和持续发展的能力； 促使甲方的董事、监事和其他高级管理人员、持有 5% 以上股份的股东、实际控 制人、法定代表人等全面掌握发行上市、 规范运作等方面的有关法律法规和规则， 知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、 自律意识和法制意识。 1.2 本次辅导相关各方及人员履行本协议的行为并不表示对甲方股票发行作出 任何承诺。 第 2 条 辅导人员的构成 2.1 乙方针对甲方的实际情况组成专门的辅导工作小组， 辅导工作小组应明确固 定的组长，组长应具有综合协调能力。 2.2 乙方至少应指定三名固定人员参与辅导工作小组， 其中至少有一人具有担任 过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验， 同一人员不得同时担任四家 以上企业的辅导工作。项目负责人需经甲方认可，每月评价一次。 2.3 辅导人员应具备有关法律、 会计等必备专业知识和技能， 有较强的敬业精神。 第 3 条 接受辅导的人员 3.1 甲方全体董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人和其他高级管理人员。 3.2 持有甲方 5% 以上（含 5% ）股份的股东（或其法定代表人）、甲方实际控 制人、甲方法定代表人。 3.3 甲方核心技术人员、关键岗位工作人员等。 2 第 4 条 辅导内容、辅导计划及实施方案 4.1 辅导内容主要包括以下方面： 4.1.1 督促并协助甲方接受辅导的人员进行全面的法规知识学习或培训，聘请机 构内部或外部的专业人员进行必要的授课， 确信其理解发行上市有关法律、 法规 和规则，理解作为公众公司规范运作、 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务； 4.1.2 督促并协助甲方按照有关规定建立符合现代企业制度要求的股份公司治理 基础，增强甲方接受辅导人员的法制观念和诚信意识； 4.1.3 核查甲方在公司设立、 改制重组、 股权设置和转让、 增资扩股、 资产评估、 资本验证等方面是否合法、 有效，产权关系是否明晰， 股权结构是否符合有关规 定； 4.1.4 督促甲方实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整， 主营业务突出，形成核心竞争力； 4.1