期货居间人自律承诺书.pdf

期货居间人自律承诺书 本人 / 机构是独立承担民事责任的主体， 不是所签约期货、 期权经营机构的员工。 本人自愿履行以下承诺： 一、遵守法律法规、 行政规章， 自觉接受期货或期权监管部门和行业自律协会的 管理。 二、 （机构适用）本机构是在中华人民共和国境内依法设立的机构，近 3 年未因 重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚， 未因涉嫌重大违法违规行为正在 被有权机关立案调查或者采取强制措施，净资产不低于人民币 万元。本机 构中间介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员非证券期货公司从业人 员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场 禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满； 三、 （自然人适用）本人非证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管 机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、 暂停或撤销从业资格等处 罚措施，或者处罚期已经届满。 本人近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚 或者刑事处罚， 未因涉嫌重大违法违规行为正在被有权机关立案调查或者采取强 制措施。 四、遵守居间协议，按照约定全面履行自己的义务，合理行使自己的权利，自觉 接受所签约期货、期权经营机构定期组织的居间业务、 法律法规培训等日常管理。 五、主动明示居间人身份， 不以所签约期货、 期权经营机构或其正式员工的名义 或容易产生误解的名片、宣传材料等开展居间业务。 六、全面揭示期货、 期权市场风险， 明确告知客户独立承担期货、 期权市场风险。 七、不向客户做获利保证， 或者约定分享收益或共担风险。 不得与客户恶意串通 损害所签约期货、期权经营机构的利益。 八、不从事或参与组织与配资业务相关活动， 不接受客户委托开展委托理财活动， 不存在期货或期权监督管理部门、行业自律性组织等规定的居间人禁止行为。 九、不夸大或虚构期货或期权交易业绩诱导客户出资， 不对客户隐瞒重要事实或 进行虚假宣传、误导性陈述，不得欺诈、误导客户。 十、不接受客户授权委托进行期货、 期权交易。 包括但不限于代理客户办理合同 签订和注销、交易指令下达、资金调拨、交易结算单确认、查询等事宜。 十一、不组织客户集中交易， 不设立非法期货或期权交易网点， 不从事其他违法 的期货、期权经营活动。 十二、保证提供真实、准确、完整的居间人信息，配合所签约期货、期权经营机 构完成信息公示工作并符合监管要求。 十三、积极配合所签约期货、期权经营机构进行客户信访投诉事项的处理。 十四、遵循诚实信用原则，保守所签约期货、期权经营机构的商业秘密，保守客 户的商业秘密和个人隐私。 1 十五、不同时在两家或两家以上的期货、期权经营机构从事居间业务。 十六、承诺与所签约期货、 期权经营机构从业人员不存在近亲属关系。 法人公司 的董事、监事及高级管理人员与所签约期货、 期权经营机构从业人员均不存在近 亲属关系。 十七、本人违反上述自律承诺事项时， 所签约期货、 期权经营机构有权立即解除 居间合同并扣减部分返佣， 有权将本人失信行为报告期货或期权监管部门及行业 自律协会的备案信息管理系统，记入 不良诚信记录“ ”。 本人 / 机构将严格遵守以上承诺，并承担因违反上述承诺所引起的一切责任。 承诺人（签字、机构加盖公章）： 身份证明文件号： 日 期： 年 月 日 2