期货经纪合同协议书范本最新版.pdf

编号： _____________ 期货经纪合同 甲 方： ________________________________________________ 乙 方：___________________________ 签订日期： _______年______月______ 日 1 甲方： 乙方： 甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供 上市 的 交易委托代理服务的有关事项订立本合同。 第一节 声明与承诺 第一条 甲方向乙方作出如下声明与承诺 1、甲方为依中华人民共和国（以下简称 “中国”）法律法规设立的期货公司，具 有期货交易所会员资格； 2、甲方具备符合要求及从事境内期货交易经纪业务所需要的人员、制度、营业 场所和基础设施。 甲方保证上述声明与承诺的真实性、 准确性、 有效性， 并承担因违背上述声明给 自己及乙方造成的损失。 第二条 乙方向甲方作出如下声明与承诺 1、乙方在中国境外依法注册设立，符合中国法律法规及期货交易所业务规则规 定的境外经纪机构的条件； 2、乙方满足期货交易所规定的准入条件； 3、乙方提供的授权委托书是由所在国（地区）法律法规认可的授权代表人（以 下简称 授权代表人“ ”）签署； 4 、乙方按规定提供因甲方协助其客户开户必要的证明文件； 5、乙方委托甲方进行中国境内特定品种期货交易符合所在国（地区）法律法规 的相关规定。 6、乙方并非中国证监会认定的证券、期货市场禁止进入者； 7、乙方不具有中国证监会及期货交易所规定不得从事境内期货交易的其他情形。 乙方保证上述声明的真实性、 准确性、 有效性， 并承担因违背上述声明与承诺给 自己及甲方造成的损失。 第三条 在合同关系存续期间，乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息 发生变更的， 乙方有义务及时以书面方式向甲方提供新的相关材料。 否则， 甲方 有权限制或关闭乙方的交易权限，由此产生的责任和损失由乙方自行承担。 第四条 乙方对其客户负有管理职责，应当履行下列义务： 1、乙方应当严格执行开户实名制、交易编码制度及交易者适当性制度，对其客 户进行适当性及实名制审核并留存开户资料及影像资料， 在其客户满足中国证监 会、期货交易所、 期货行业协会、 中国期货市场监控中心有关规定的情况下为其 每个客户单独申请交易编码， 不得混码交易。 乙方应当对其客户开户资料的真实 性、准确性、有效性负责，并承担相应的法律责任； 2、乙方应当建立、健全并严格执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，遵 守信息披露制度，确保其客户的交易安全和资产安全； 2 3、乙方应当要求其客户遵守中华人民共和国有关法律法 规、交易所业务规则、行业自律规则、政策； 4 、乙方应当要求其客户遵守期货交易所关于自成交、频繁报撤单及其他异常交 易行为的有关规定； 5、乙方应当明确告知其客户关于交易所程序化交易行为的定义，并要求其客户 遵守程序化交易的相关规定， 如存在符合交易所定义的程序化交易行为， 应及时 告知甲方，由甲方向交易所报备。 6、乙方应当要求其客户遵守有关实际控制关系账户认定及报备的有关规定。 7、乙方与其客户在参与期货交易所期货交易过程中因委托、交易、风险控制、 结算、交割等发生纠纷的，应当由乙方自行解决； 8、乙方应当保证期货交易数据传送的安全和独立，并建立交易、结算、财务数 据的备份制度， 对其客户有关开户、 变更、 销户的资料档案应当自期货经纪合同 终止之日起至少保存 20 年；对其客户交易、结算和交割方面的资料、凭证和账 册、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。