关于修改《首次公开发行股票承销业务规范》的决定.docVIP

PAGE 1 关于修改《首次公开发行股票承销业务规范》的决定 为配合《证券发行与承销管理办法》修订实施，现决定对《首次公开发行股票承销业务规范》作如下修改： 一、第二条增加一款，作为第二款：“承销商承销在境内首次公开发行的存托凭证参照适用本规范中首次公开发行股票的相关规定。中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）另有规定的，从其规定。” 二、第三条修改为：“根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定，中国证券业协会（以下简称“协会”）对首次公开发行股票、存托凭证的承销商和网下投资者实施自律管理。” 三、第十三条第二款修改为：“首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。” 四、第十四条第一款修改为：“主承销商在与发行人协商制定网下投资者具体条件时，应当遵循协会相关自律规则，并在相关发行公告中预先披露。网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份或非限售存托凭证（合并计算），机构投资者持有的市值应当以其管理的各个产品为单位单独计算。” 五、第二十四条第一款修改为：“主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、基本养老保险基金和全国社会保障基金（以下简称“公募养老社保类”）配售。”