《证券期货科学技术奖励管理办法（试行）》.-中国证券业协会.docVIP

证券期货科学技术奖励管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为推动证券期货业科学技术发展，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的成果，依据《国家科学技术奖励条例》和《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定，制定本办法。 第二条 经国家科技奖励主管部门批准，设立证券期货科学技术奖（以下简称行业科技奖），设奖者为中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会，承办机构为中国证券业协会。 第三条 行业科技奖的申报、评审和授奖，实行“公开、公平、公正”的原则，确保行业科技奖工作的严肃性和权威性。 第四条 行业科技奖贯彻尊重知识、尊重人才的方针，遵循精神奖励与物质奖励相结合的原则。科学技术奖励经费依据有关要求筹集，经费的使用应符合财务管理制度的规定。 第五条 行业科技奖办奖周期为两年一届。 第六条 行业科技奖评审工作包括制定方案、申报项目、遴选专家、形式审查、初审、复审、终审、专项审计等环节。 第七条 行业科技奖励工作接受国家科学技术奖励工作办公室的监督和管理，并接受中国证监会的指导和协调。 第二章 奖励范围和评审标准 第八条 行业科技奖用于奖励证券期货行业参与各方在证券期货市场创新、发展、管理等各个方面取得的科技成果： （一）证券期货行业科学技术研究成果、发明创造； （二）推动证券期货行业发展进步、市场安全稳定运行的技术、业务创新； （三）对证券期货行业发展具有推动作用的标准、方法论和著作； （四）自主研发的、对推动证券期货业务发展具有良好效果的技术和产品； （五）引进、消化、吸收、应用国内外先进技术和产品，对推动证券期货行业发展发挥良好作用的技术成果； （六）得到推广应用的证券期货行业科技转化成果； （七）采用新技术、新成果完成的工程项目，为证券期货行业经营带来明显经济或社会效益。 第九条 下列科技成果不予申报行业科技奖： （一） 已获国家科学技术奖励项目； （二） 已获行业科技奖的项目，或其它行业、省、部级科学技术奖励二等奖（含）以上的项目； （三） 存在知识产权、完成人、完成单位等方面争议，且争议尚未解决的项目； （四） 投入使用不足6个月的项目； （五） 已连续参加过两次行业科技奖评奖但未获奖的项目。 第十条 行业科技奖设一等奖、二等奖、三等奖和优秀奖4个等级。 一等奖：达到或接近国际先进水平，或达到国内领先水平，技术难度较大，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展具有较大作用，或具有创新性、极强的实用性，极大推动了业务发展，或经实践验证有很大经济效益和社会效益。 二等奖：达到国内先进水平或行业领先水平，有一定技术难度，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展有一定作用，或具有创新性、较强的实用性，很好地推动了业务发展，或经实践验证有较大经济效益和社会效益。 三等奖：达到行业先进水平，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展有一定作用，或具有创新性、较好的实用性，推动了业务发展，或经实践验证有一定经济效益和社会效益。 优秀奖：对推动业务发展，提高企业效率与促进安全保障方面有重要作用。 第三章 组织管理 第十一条 设立证券期货业科学技术奖励委员会（以下简称“奖励委员会”），负责对行业科技奖励工作进行监督和指导。奖励委员会设主任委员1名，常务副主任委员1名，副主任委员3-5名，委员若干名。 奖励委员会下设科技奖励工作办公室（以下简称“奖励办”），奖励办由中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等单位工作人员组成，负责行业科技奖的日常工作。奖励办设主任1名，副主任2名。 第十二条 奖励委员会主要职责为： （一）负责审定行业科技奖工作的有关管理规定和工作方案； （二）负责对行业科技奖工作进行监督、指导。 第十三条 奖励办主要职责为： （一）制定行业科技奖励工作的有关管理规定和工作方案； （二）建立并完善行业科技奖评审专家数据库； （三）建设管理行业科技奖评审系统和网站； （四）组织开展行业科技奖的评审、颁奖、宣传工作； （五）接受和处理行业科技奖投诉举报； （六）负责行业科技奖资金的筹集、使用、审计工作； （七）负责国家科技奖励办公室交办的工作； （八）负责行业科技奖有关的其他工作。 第四章 项目申报 第十四条 行业科技奖由以下单位自主申报。 交易所等市场核心机构、行业协会和证券、期货、基金公司负责本单位及所属单位的科技奖励项目的统一申报。 其它金融机构、科研院校、为证券期货业提供信息技术服务的供应商，可申报与证券期货行业相关的项目，或是与行业内研究成果应用单位合作申报。 第十五条 两个或两个以上单位共同完成的项目，由项目主持单位或第一完成单位加盖公章后报奖励办，其他完成单位应