《上海黄金交易所会员管理办法(2019修订版)》[规整].pdfVIP

上海黄金交易所会员管理办法 （2019修订版） 目 录 第一章 总 则 第二章 会员资格管理 第三章 会员业务管理 第四章 监督管理与处罚 第五章 附 则 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范 会员在上海黄金交易所 （以下简称交易所） 的业务活动， 根据中国人 民银行 《上海黄金交易所业务监督管理规则》 和 《上海黄金交易所章 程》，制定本办法。 第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所 章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、 白银、铂 等贵金属交易活动的法人或其他经济组织。 第三条 交易所会员分为普通会员和特别会员。 第四条 普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员 和自营类会员。 金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的 其他业务； 综合类会员可开展自营和代理法人客户业务； 自营类会员 仅限开展自营业务。 自营业务是指会员以自己的名义和资金进行交易的活动； 代理业 务是指具有代理业务资格的会员接受客户委托， 代理客户进行交易的 活动。 第五条 特别会员包括国际会员、外资金融类会员及交易所认可 的其他类型的机构投资者。 第六条 会员从事交易所业务活动，应遵守法律、法规、规章和 交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信， 规范运作， 接受交 易所自律管理。 — 2 — 第七条 本办法适用于除国际会员外交易所会员及其相关从业人 员，国际会员的管理办法由本所另行制定。 第二章 会员资格管理 第八条 申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交 易所章程》对会员条件的规定之外，还必须同时具备下列条件 : （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组 织； （二）遵守国家法律法规、 监管机构和交易所章程及各项业务管 理制度； （三）净资产不低于 5000万元人民币， 最近三个会计年度连续盈 利； （四）依法合规经营、 信誉良好， 最近三年无严重违法违规行为； （五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和 风险管理制度； （六）有固定的经营场所和必要设施； （七）交易所规定的其他条件。 第九条 申请成为普通会员须向交易所提交下列书面材料 : （一）入会申请书。 申请书需加盖公章， 同时提供法定代表人身 份证明文件复印件、影印件； （二）工商或其他行政管理部门核发的相关经营证照等； （三）经审计的最近三个会计年度的财务报告； （四）住所或者营业场所使用证明；