合规风险题库及参考答案.pdfVIP

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  • 2020-11-07 发布于天津
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。 合规风险防控知识题库 一、单选题 1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是( C)。 A、商业银行上级管理部门; B、人民银行相关管理部门; C、银行业监督管理部门; D 、工商行政管理部门。 2、(C)对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A、商业银行行长; B 商业银行分管副行长; C、商业银行董事会; D 、商业银行监事会。 3、(D)应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。 A、商业银行行长; B 、商业银行董事长; C、商业银行监事长; D 、商业银行监事会。 4、(A)应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。 A、商业银行高级管理层; B 、合规管理部门; B、合规管理部门负责人; D 、合规管理岗位。 5、(B)应定期向高级管理层提交合规风险评

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