中小企业债券尽职调查资料清单(514).docVIP

XX公司 20XX年度发行（企业）公司债券 尽职调查资料清单 发 行 人 主承销商 Logo 二○xx年xx月 XX公司20XX年度第XX期XX项目尽职调查清单 关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1. 除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2. 本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年第 一季度/上半年/前三季度。 3. 对于问题的回答，分为3类： ? 直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ? 要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ? 要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4. 贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真 实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时