公司反洗钱和反恐怖融资管理制度.docVIP

PAGE1 / NUMPAGES19 公司反洗钱和反恐怖融资管理制度 　  目录 TOC \o 2-2 \h \z \t 标题 1,1 第一章 总则 4 1 目的 4 2 反洗钱日常管理制度范围 4 3 相关名称涵义: 4 4 工作职责划分 4 5 反洗钱工作基本原则 7 6 反洗钱日常控制有关政策及程序所涵盖的范围 8 7 订立内部反“洗黑钱”程序 8 8 定期举办反洗钱在职训练 9 9 对反洗钱有功人员之奖励措施 9 10 附则 9 第二章 商户身份识别 10 1 意义 10 2 目的 10 3 商户风险分类 11 4 商户风险等级划分标准 12 4.1 高风险等级商户划分标准 12 4.2 中风险等级商户或帐户划分标准 12 4.3 低风险等级商户或帐户划分标准 13 5 重新归类风险等级 13 第三章 商户身份资料与交易数据记录保存制度 13 1 定义 13 2 目的 13 3 商户身份资料与交易数据记录保存之要求 13 4 商户身份资料与交易数据记录保存之内容 13 5 商户身份资料与交易记录保存之期限 14 6 附则 14 第四章 交易报告 14 1 意义 14 2 可疑交易报告要素