河北省2015下半年期货从业资格：其他利率类衍生品模拟试题.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 河北省2015年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。 A．中国证监会 B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 2、取得期货交易所会员资格，应当经批准。 A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所 3、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。 A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险 C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险 4、单一目标众策略的优点不包括 A：目标明确 B：操作简单 C：具有较大的灵活性和弹性 D：能有效抑制投机性倾向 5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为__。 A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 6、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。 A．分为多头套期保值和空头套期保值 B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 7、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取措施。 A：对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款 B：对公司的违规行为进行公告 C：责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批 D：中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改 8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克 9、下列选项中，不属于我国的期货交易所的是__。 A．中国金融期货交易所 B．郑州商品交易所 C．深圳证券交易所 D．上海期货交易所 10、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A：5 B：7 C：15 D：3011、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）。 A．3年 B．5年 C．10年 D．20年 12、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。 A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》 D．《1940年投资顾问法》 13、3月10日，某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市，采用熊市套利策略(不考虑佣金成本)，那么下列能使其盈利0.1美元/蒲式耳的是__。 A．5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳 B．5月份小麦合约的价格跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.35美元/蒲式耳 C．5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳 D．5月份小麦合约的价格跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳 14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。 A．期货投资者保障基金 B．期货公司 C．期货交易所 D．期货投资者保障基金管理机构 15、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。 A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B．设立目的和职责 C．风险准备金管理制度 D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 16、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。 A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债 17、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。 A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争 18、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。 A．20 B．30 C．40 D．50 19、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩